專利名稱：數(shù)據(jù)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和操作該系統(tǒng)的方法
技術(shù)領(lǐng)域：
本發(fā)明是有關(guān)于一種數(shù)據(jù)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和操作該系統(tǒng)的方法，且更特別是有關(guān)于一種自動(dòng)化證券(warrant)交易系統(tǒng)(citiCATS-OS)。
最近幾年來(lái)，證券交易市場(chǎng)已快速增加。從1991年至1995年，證券交易量從約400成長(zhǎng)至約4,000。
根據(jù)先有技術(shù)，證券交易很費(fèi)時(shí)且成本高，因?yàn)?，?dāng)消費(fèi)者查詢時(shí)，客戶必須在本地銀行以電話或在公告上開(kāi)始搜尋，尋找消費(fèi)者之最佳證券，通常，如消費(fèi)者欲購(gòu)買證券時(shí)，他首先聯(lián)絡(luò)他的本地銀行，銀行會(huì)經(jīng)由股票交易或打電話給證券買賣商來(lái)處理訂單。因具有可執(zhí)行價(jià)格之交易的證券的的聯(lián)機(jī)信息和交易系統(tǒng)并不存在，本地銀行之客戶就無(wú)法提供實(shí)際的聯(lián)機(jī)信息給消費(fèi)者。因此，在客戶下單買賣指令和履行交易間就存在時(shí)間差，造成那時(shí)交易和/或價(jià)格行情波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。甚至常常買/賣單的履行受到前一天行情上的限制，因?yàn)樵谕惶鞜o(wú)法履行訂單。此時(shí)間延遲的理由，事實(shí)上為數(shù)小時(shí)前發(fā)出的單子將會(huì)在股票交易市場(chǎng)執(zhí)行或者在狂熱買賣時(shí)間內(nèi)，買賣商之交易室電話常常忙線。因此，本地銀行常以未知價(jià)格為客戶下盲單而無(wú)法馬上取得交易確認(rèn)。
本發(fā)明的目的在實(shí)現(xiàn)一種數(shù)據(jù)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及操作該系統(tǒng)的方法，本系統(tǒng)當(dāng)處理數(shù)據(jù)交易時(shí)可以改善的準(zhǔn)確性和降低的錯(cuò)誤可能性，結(jié)合高度安全性，提供即時(shí)之?dāng)?shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理。
根據(jù)獨(dú)立權(quán)利要求之特性解決了本目的。這些獨(dú)立的權(quán)利要求表示有利的實(shí)施例及本發(fā)明的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。
至少含管理與證券交易有關(guān)的數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)含有一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，一輸入單元，一顯示單元和一數(shù)據(jù)輸入。為了執(zhí)行數(shù)據(jù)的交易，顯示單元顯示第一屏框(mask)，此屏框有一格式，可允許由輸入單元輸入請(qǐng)求特定數(shù)據(jù)。特定數(shù)據(jù)可與證券行情有關(guān)。如輸入請(qǐng)求特定數(shù)據(jù)，即請(qǐng)求特定證券，則數(shù)據(jù)輸入就被讀取而永久收到一筆含證券行情之?dāng)?shù)據(jù)流。在讀取此數(shù)據(jù)流后，顯示單元即顯示含此讀取數(shù)據(jù)的第二屏框。在收到請(qǐng)求數(shù)據(jù)后，如在一預(yù)定時(shí)間期內(nèi)由輸入單元輸入一交易請(qǐng)求，則數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)會(huì)保留這數(shù)據(jù)達(dá)一預(yù)定時(shí)間期并執(zhí)行與這特定數(shù)據(jù)有關(guān)的交易。
因數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)保留請(qǐng)求數(shù)據(jù)，如一特定股票交易筆數(shù)和成交量的證券行情，達(dá)一預(yù)定時(shí)間期，只有在此時(shí)間期內(nèi)，才能根據(jù)顯示數(shù)據(jù)，執(zhí)行如購(gòu)買請(qǐng)求等交易。當(dāng)過(guò)了此時(shí)間期后，就不能再輸入交易請(qǐng)求，故必須發(fā)出新特定數(shù)據(jù)之重新請(qǐng)求。為了獲取新的實(shí)際數(shù)據(jù)，如證券行情，這種重新請(qǐng)求就造成數(shù)據(jù)輸入的讀取。
根據(jù)本發(fā)明的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)允許聯(lián)機(jī)顯示含證券行情之特定數(shù)據(jù)，其中，顯示單元顯示一允許輸入請(qǐng)求特定數(shù)據(jù)之交易屏框。交易屏框之設(shè)計(jì)與特定數(shù)據(jù)之類型無(wú)關(guān)。因此，如數(shù)據(jù)管理含與股票、債券、衍生商品或外幣兌換有關(guān)之?dāng)?shù)據(jù)管理，則交易屏框也將類似。這一種適用于也有類似格式之不同類型數(shù)據(jù)之報(bào)價(jià)屏面。因此，假如用戶處理不同類型數(shù)據(jù)時(shí)，他不需習(xí)慣交易或報(bào)價(jià)屏框之新格式。甚至要處理不同類型的數(shù)據(jù)時(shí)，此乃引向一容易使用之系統(tǒng)。
根據(jù)本發(fā)明實(shí)施例之系統(tǒng)提供即時(shí)可執(zhí)行之證券行情，使能立即為客戶處理單子。于是，消除了兌換和/或價(jià)格行情波動(dòng)之風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閳?zhí)行價(jià)以電子方式提供且可對(duì)它采取行動(dòng)。而且，向立即之電子交易確認(rèn)提供完整的檢查跟蹤。用本發(fā)明系統(tǒng)，因系統(tǒng)也可提供信件和請(qǐng)求報(bào)價(jià)(RFQ)功能，允許客戶和交易商間之通信，所以甚至較小之銀行也能靠提供實(shí)時(shí)行情和信息改善其效率。
可能以顯示單元上之價(jià)格處理交易，這是客戶和交易商間的約束合同。這防止了客戶與交易商間的任何誤解，假如經(jīng)由電話下單作買/賣的話，這將會(huì)輕易發(fā)生。
本系統(tǒng)設(shè)計(jì)成可擴(kuò)展和加強(qiáng)用戶整體證券操作之質(zhì)量和效率，以最小的增加成本可改善客戶服務(wù)并增加容量。
根據(jù)本發(fā)明之實(shí)施例，系統(tǒng)之實(shí)現(xiàn)是使用客戶服務(wù)器結(jié)構(gòu)。許多裝置利用安全網(wǎng)絡(luò)來(lái)通信。這些裝置根據(jù)接收自安全網(wǎng)之消息來(lái)執(zhí)行其計(jì)算工作。然后這些裝置利用相同之安全網(wǎng)絡(luò)將結(jié)果傳送回到外部裝置或下一裝置上。裝置之間不經(jīng)由安全網(wǎng)絡(luò)的通信是被禁止的。
而且，各發(fā)送裝置傳送各自的識(shí)別信息且安全網(wǎng)絡(luò)會(huì)檢查經(jīng)由相同網(wǎng)絡(luò)傳輸之每筆數(shù)據(jù)，看個(gè)別發(fā)送裝置之識(shí)別身份是否符合在授權(quán)過(guò)程期間所存儲(chǔ)的預(yù)存信息?？看朔椒傻玫揭环浅１Ｃ芎桶踩约安辉试S任何非授權(quán)存取的系統(tǒng)。
靠例子及參考附圖，現(xiàn)將說(shuō)明本發(fā)明，其中

圖1為一根據(jù)本發(fā)明計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之方塊圖；圖2為數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)之方塊圖；圖3a和3b為流程圖，表示根據(jù)本發(fā)明的實(shí)施例，與證券有關(guān)的交易過(guò)程；圖4為一流程圖，表示根據(jù)本發(fā)明另一實(shí)施例的證券交易過(guò)程；圖5為一存取控制屏面；圖6為一無(wú)法定文件號(hào)碼和量指示之交易屏面；圖7為一具有股票交易號(hào)碼(法定文件號(hào)碼)及量指示之交易屏面；圖8為一報(bào)價(jià)屏面，含所要證券之實(shí)價(jià)及特定證券有關(guān)之進(jìn)一步信息；圖9為一交易確認(rèn)屏面；圖10為一表示查看行情請(qǐng)求輸入的交易屏面；圖11為一空白行情頁(yè)屏面；圖12為一填有行情頁(yè)之屏面；圖13為一交易詳細(xì)屏面；圖14為一交易摘要屏面；圖15為一智能檢查屏面；圖16為一價(jià)格終時(shí)屏面；以及圖17為一信用限制屏面。
圖1表示根據(jù)本發(fā)明計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之方塊圖。一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)1接到一輸入單元2，一顯示單元3和一打印機(jī)4。數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)1由數(shù)據(jù)輸入5接收一數(shù)據(jù)流。
輸入單元2可以一鍵盤，一鼠標(biāo)或任何其它輸入裝置來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。顯示單元3可以一標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人計(jì)算機(jī)之監(jiān)視器來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。
圖2表示數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)1可能的配置。安全網(wǎng)絡(luò)6連接至一外部裝置7，一安全裝置8，一數(shù)據(jù)管理裝置9，一數(shù)據(jù)界面裝置10和一輸出裝置11，其中，輸入單元2，顯示單元3和打印機(jī)4可為外部裝置7之一部分。
外部裝置7可為一含圖形用戶界面(GUI)，經(jīng)一調(diào)制解調(diào)器連接至安全網(wǎng)絡(luò)6之個(gè)人計(jì)算機(jī)。數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)1之裝置可以以分開(kāi)和獨(dú)立之通信服務(wù)器(客戶服務(wù)器結(jié)構(gòu))加以實(shí)現(xiàn)。特別是，安全網(wǎng)絡(luò)6可以一足夠數(shù)量之消息路由器(MRO)加以實(shí)現(xiàn)。安全裝置8可以一安全存取管理器(SAM)加以實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)界面裝置10可以一證券服務(wù)器(WRS)加以實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)管理裝置9可以一證券交易服務(wù)器(WTS)加以實(shí)現(xiàn)。輸出裝置11可以一證券轉(zhuǎn)手服務(wù)器(WHO)加以實(shí)現(xiàn).而且，可以設(shè)置一信用服務(wù)器(CRS)和郵件服務(wù)器(MAI)，兩者皆與消息路由器聯(lián)絡(luò)。
下列對(duì)與不同服務(wù)器功能有關(guān)的例子作一簡(jiǎn)短說(shuō)明。
如上所提，根據(jù)本發(fā)明之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)含許多利用消息路由器來(lái)通信之服務(wù)器。服務(wù)器與消息路由器間之網(wǎng)絡(luò)連接使一所用的ITS(信息交易及結(jié)算系統(tǒng))可分散在多個(gè)VAX處理器上。
ITS服務(wù)器根據(jù)接收自其鄰接之消息路由器之消息來(lái)執(zhí)行其計(jì)算工作。服務(wù)器利用相同的消息路由器網(wǎng)絡(luò)，將結(jié)果傳送回給用戶或傳送至下一服務(wù)器。除了經(jīng)由消息路由器外，服務(wù)器之間禁止通信。
一服務(wù)器(數(shù)據(jù)界面裝置-證券行情服務(wù)器)連接至一行情饋入器，一數(shù)據(jù)庫(kù)，等，并為ITS網(wǎng)絡(luò)之其它部分將此資源加以封裝。在系統(tǒng)中心有數(shù)據(jù)管理裝置(WTS)，其憑借這些資源，提供完整的服務(wù)給用戶界面(圖形用戶界面-GUI或主機(jī)用戶界面-HUI)。而且，提供輔助之服務(wù)以限制存取及控制那一服務(wù)器可與其它服務(wù)器通信來(lái)維持ITS系統(tǒng)之安全性。
消息路由器(安全網(wǎng)絡(luò))負(fù)責(zé)將消息從一服務(wù)器傳送至另一服務(wù)器。ITS系統(tǒng)含許多路由器，互相連結(jié)，使得任何兩個(gè)服務(wù)器間可能通信。在系統(tǒng)中心有安全裝置(SAM)連接至每一消息路由器。SAM維護(hù)一授權(quán)用戶名單及合法用戶口令的存取。SAM也發(fā)出單一之ITS地址給各服務(wù)器，路由器利用各服務(wù)器導(dǎo)引消息至正確之目的地并且也加強(qiáng)系統(tǒng)之安全性來(lái)對(duì)抗非授權(quán)之存取。
SAM維護(hù)用戶之帳號(hào)，存取限制和權(quán)限。而且，SAM利用一索引文件來(lái)定義一授權(quán)用戶名單，該文件含服務(wù)，消息路由器及其各自的地址。SAM儲(chǔ)存與用戶帳號(hào)相關(guān)之口令及維護(hù)一授權(quán)用戶名單及其各自的地址。而且，SAM在第二索引文件中維護(hù)一圖表，表示哪一服務(wù)器連接至哪一路由器并將錯(cuò)誤寫進(jìn)一錯(cuò)誤文件內(nèi)。MRO根據(jù)服務(wù)器之各自地址在服務(wù)器之間傳送消息。而且，在各自的服務(wù)器間翻譯通信協(xié)議并驗(yàn)證與SAM之新連結(jié)來(lái)防止非授權(quán)用戶傳送消息。WTS為一在SYBASE數(shù)據(jù)庫(kù)上使用許多同時(shí)注冊(cè)之多線程產(chǎn)品服務(wù)器。它與系統(tǒng)上之用戶通信并執(zhí)行且儲(chǔ)存證券之交易。在這方面，系統(tǒng)之用戶為，例如，加載在PC上之圖形用戶界面，其中PC利用撥號(hào)過(guò)程連接到各自之消息路由器。WTS維護(hù)用戶帳號(hào)，交易關(guān)系及假日表。而且，WTS檢查使用CRS之信用限額并提供存取權(quán)限給WRS及從WRS獲得價(jià)格。因此WTS使用MAI通知交易商系統(tǒng)事件。MAI為一使用SYBASE數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)儲(chǔ)存和傳送系統(tǒng)內(nèi)用戶及系統(tǒng)信件消息之多線程產(chǎn)品服務(wù)器。為了傳送郵件之目的，它維護(hù)一用戶帳號(hào)名單及郵件名字。
WRS從路透社分支(如24)和INVISION系統(tǒng)接收價(jià)格數(shù)據(jù)流及頁(yè)更新并建立一全球區(qū)域之行情數(shù)據(jù)頁(yè)。所接收之?dāng)?shù)據(jù)流存儲(chǔ)在WRS之一特定存儲(chǔ)器位置而這些特定存儲(chǔ)器位置在每次接收新數(shù)據(jù)時(shí)則被覆蓋寫入。WRS從WTS接收頁(yè)及價(jià)格請(qǐng)求并回復(fù)結(jié)果顯示在顯示單元2上或作為報(bào)價(jià)用。而且，它使用一個(gè)文件來(lái)定義行情頁(yè)布置及特定行情之位置。CRS維護(hù)一與客戶有關(guān)之信用評(píng)價(jià)清單。它使用一索引文件來(lái)存儲(chǔ)最近之信用評(píng)價(jià)。加載在客戶(PC)上之圖形用戶界面(GUI)為一系統(tǒng)之PC用戶界面。GUI在客戶及交易商地點(diǎn)上之PC上執(zhí)行，并使用TCP/IP(傳輸控制協(xié)議/網(wǎng)際協(xié)議)通信協(xié)議，直接與消息路由器連接。WHO轉(zhuǎn)手完整之交易給直接交易商界面(DDI)，將其寫入在DDI系統(tǒng)上之一專用SYBASE數(shù)據(jù)庫(kù)。它將交易單格式化并印在位于交易商交易樓層之票單打印機(jī)。
許多系統(tǒng)服務(wù)器都被如此配置，以致有相依之服務(wù)器，開(kāi)機(jī)時(shí)，在聯(lián)機(jī)前，這些服務(wù)器會(huì)等待其相依服務(wù)器之開(kāi)啟。在一服務(wù)器依靠另一服務(wù)器來(lái)提供一要使該服務(wù)器有作用所需之系統(tǒng)資源實(shí)現(xiàn)相依性關(guān)系。例如，除非WRS正常運(yùn)行，否則WTS無(wú)法作用。WTS被配置成以WRS作為相依性。
服務(wù)器藉送出脈沖信號(hào)(ping)之消息來(lái)檢查其相依服務(wù)器之存在，如找不到其相依服務(wù)器，服務(wù)器則在日志上寫入錯(cuò)誤，等待并嘗試再用脈沖信號(hào)檢查其相依服務(wù)器。當(dāng)檢測(cè)到所有相依服務(wù)器時(shí)，此服務(wù)器即在日志上寫入服務(wù)器起動(dòng)之消息。
如消息無(wú)法傳送至一相依服務(wù)器則此服務(wù)器會(huì)回來(lái)用脈沖信號(hào)檢查其相依服務(wù)器。服務(wù)器在暫時(shí)懸置操作，直到成功地用脈沖信號(hào)檢查到相依服務(wù)器為止。特別是，WTS有WRS，MAI，CRS和WHO作為其相依服務(wù)器。WRS，CRS和WHO有MAI作為其相依服務(wù)器。
在開(kāi)機(jī)過(guò)程期間配置有系統(tǒng)之延遲時(shí)間。因此，可首先開(kāi)啟相依服務(wù)器并在開(kāi)啟下一服務(wù)器前有足夠之時(shí)間來(lái)開(kāi)啟。服務(wù)器之開(kāi)啟順序及連續(xù)服務(wù)器間之延遲可事先存儲(chǔ)并針對(duì)硬件需求加以調(diào)整。
圖3a和3b表示執(zhí)行證券交易所需之系統(tǒng)步驟的例子。用戶PC開(kāi)機(jī)后并在開(kāi)啟PC上之證券自動(dòng)交易系統(tǒng)后就顯示一存取控制屏面12(步驟100)。在存取控制屏面12輸入識(shí)別信息(用戶名字及安全口令)。這必須經(jīng)由輸入單元2來(lái)執(zhí)行(步驟101)、輸入注冊(cè)請(qǐng)求后，如以個(gè)別之鼠標(biāo)動(dòng)作來(lái)按壓存取控制屏面12上注冊(cè)按鈕。在允許用戶能存取系統(tǒng)之任何部分前，系統(tǒng)會(huì)驗(yàn)證輸入之詳細(xì)數(shù)據(jù)(步驟102)。檢查了用戶名字及密碼時(shí)在顯示單元3會(huì)顯示一客戶交易屏面13(步驟103)。
客戶交易屏面13允許輸入一特定證券之股票交易號(hào)碼，量及要買入或要賣出(步驟104)。輸入(步驟104)后，可發(fā)出取得價(jià)格請(qǐng)求(步驟105)。此后，顯示一報(bào)價(jià)屏面14(步驟106)。在此相同時(shí)間啟動(dòng)一計(jì)時(shí)器(步驟111)。經(jīng)由輸入單元3可輸入所顯示證券之買入請(qǐng)求(步驟107)。在步驟108檢查是否在某一時(shí)間Tset內(nèi)輸入買入請(qǐng)求。如果不是這樣，則報(bào)價(jià)屏面14顯示一終時(shí)指示而不執(zhí)行在步驟107之買入請(qǐng)求輸入。在步驟109后可輸入一重新請(qǐng)求取得一新的實(shí)際行情(步驟110)。然后，報(bào)價(jià)屏面14會(huì)再顯示更新后之?dāng)?shù)據(jù)(步驟106)。如在步驟107，輸入買入請(qǐng)求前，于步驟108預(yù)定之時(shí)間期Tset尚未過(guò)，則執(zhí)行證券之交易(步驟112)。然后，顯示交易確認(rèn)屏面15(步驟113)。
圖4表示一與本發(fā)明另一實(shí)施例有關(guān)之流程圖。當(dāng)顯示客戶交易屏面13時(shí)，可輸入一查看行情請(qǐng)求(步驟114)。例如，可以在交易屏面13上開(kāi)啟一下拉菜單來(lái)輸入查看行情請(qǐng)求。如客戶不確定要買入或賣出之證券之股票交易號(hào)碼時(shí)可如此做。而且，有可能客戶只要取得證券之實(shí)際行情及數(shù)據(jù)之概要時(shí)也可如此做。在輸入查看行情請(qǐng)求后，即顯示行情頁(yè)屏面16(步驟115)。在行情頁(yè)屏面16上可選取一特殊頁(yè)17(步驟116)而且選取一證券股票交易號(hào)碼18(步驟117)可存取一特殊之證券。然后，顯示客戶交易屏面14(步驟118)且經(jīng)由輸入單元3輸入量及是否要買入或賣出(步驟119)。然后，過(guò)程回到圖3所示之步驟105與106間之進(jìn)程。
圖5表示用以輸入用戶名字及安全口令之存取控制屏面12。在輸入用戶名字及安全口令后，可發(fā)出注冊(cè)請(qǐng)求。
圖6表示客戶交易屏面13?？蛻艚灰灼撩姹活A(yù)設(shè)為證券之交易。然而，此屏面也可作為其它證券之交易用，如股票，債券，衍生商品或外幣兌換。而且，可在客戶交易屏面13上輸入是要買入或賣出證券(或其它證券)。
圖7表示一具有經(jīng)由輸入單元(3)輸入之法定文件號(hào)碼和量之客戶交易屏面13。
圖8表示在顯示客戶交易屏面下(圖7)在輸入取得價(jià)格請(qǐng)求后之報(bào)價(jià)屏面14。報(bào)價(jià)屏面14表示證券交易所需之所有數(shù)據(jù)。在顯示報(bào)價(jià)屏面14時(shí)，啟動(dòng)計(jì)時(shí)器(步驟111)，其僅允許在預(yù)定時(shí)間期Tset內(nèi)輸入買入請(qǐng)求。如在時(shí)間期Tset內(nèi)沒(méi)有輸入買入請(qǐng)求則在報(bào)價(jià)屏面14上將顯示一終時(shí)通知。如這種終時(shí)通知出現(xiàn)在報(bào)價(jià)屏面14上則不可能再對(duì)特定之證券發(fā)出買入請(qǐng)求。為了將新數(shù)據(jù)載入報(bào)價(jià)屏面，必須輸入一重新請(qǐng)求。如輸入這種重新請(qǐng)求則報(bào)價(jià)屏面14將會(huì)重新填上實(shí)際數(shù)據(jù)且計(jì)時(shí)器也會(huì)重新啟動(dòng)。
圖9表示交易確認(rèn)屏面15，當(dāng)及時(shí)輸入買入請(qǐng)求時(shí)將顯示此屏面。交易確認(rèn)屏面15含一交易號(hào)碼且允許輸入一客戶參考號(hào)碼。此屏面對(duì)執(zhí)行之證券交易給客戶一即時(shí)之電子確認(rèn)。
圖10表示允許輸入查看行情請(qǐng)求并具有下拉式菜單之交易屏面13。
在圖11中，如發(fā)出查看行情請(qǐng)求的話，則在顯示單元3上表示空白之查看行情頁(yè)16。
在圖12中表示行情頁(yè)屏面19，其顯示證券行情頁(yè)給客戶和交易商。此屏面也允許用戶鍵入頁(yè)碼來(lái)顯示一特定的行情頁(yè)。而且，用戶可鍵入詳細(xì)數(shù)據(jù)并依名字找尋一特定之證券。而且，用戶可利用“+”或“-”之輸入依序查看行情頁(yè)。而且，觸發(fā)箭頭按鈕可輸入刷新行情請(qǐng)求。如在行情頁(yè)屏面17上選取某一法定文件(例如，可以鼠標(biāo)雙擊股票交易號(hào)碼選取法定文件)，即顯示報(bào)價(jià)屏面14(圖8)。
圖13表示交易細(xì)節(jié)屏面，顯示一特定交易之所有交易細(xì)節(jié)給客戶或交易商。
圖14表示一交易歷史屏面，當(dāng)要顯示以前交易時(shí)，它即顯示在顯示單元3上。系統(tǒng)允許設(shè)定要顯示之交易準(zhǔn)則，如日期范圍，客戶參考號(hào)碼，交易標(biāo)識(shí)及法定文件。數(shù)據(jù)參數(shù)可及最大60天，因此為交易數(shù)據(jù)之最大存儲(chǔ)時(shí)間，也可設(shè)定一不同存儲(chǔ)時(shí)間，故可回顧稍早所作之交易。
如前參看圖5-14所述，系統(tǒng)是設(shè)計(jì)為一坐在一本地銀行之客戶與位于證券市場(chǎng)交易所之交易商所使用的。然而，也真的存在只有交易商才能存取之特性。如下說(shuō)明這種特性的例子。
圖15表示一智能檢查畫面，其允許在系統(tǒng)上輸入最大之行情上升及下降量。更特別的是，以智能檢查，其可預(yù)設(shè)輸入數(shù)據(jù)5之最大變化。如果，例如一特定證券之行情變化從一查看行情請(qǐng)求至下一查看行情請(qǐng)求為0。2且智能檢查設(shè)定為0.1，則此特定法定文件將被懸置。而且，可輸入行情帶寬。智能檢查在系統(tǒng)內(nèi)導(dǎo)入一高度安全性，因其可過(guò)濾掉像數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤等系統(tǒng)錯(cuò)誤。
圖16表示價(jià)格終時(shí)屏面。在價(jià)格終時(shí)屏面內(nèi)可輸入時(shí)間Tset，其用來(lái)決定是否執(zhí)行了在報(bào)價(jià)屏面14內(nèi)輸入的買入請(qǐng)求(圖3，步驟106～111)。Tset之實(shí)際單位為秒。正常調(diào)整Tset為10秒，然而也可輸入其它適合的值。
圖17表示允許設(shè)定客戶信用限制之信用限制屏面。信用服務(wù)器處理這些信用限制并確定對(duì)任一客戶未處理之交易總值不超過(guò)某一可經(jīng)由輸入單元2在信用字段內(nèi)加以輸入之值。如客戶嘗試要鍵入超過(guò)此值之交易，將被駁回并顯示一屏幕上消息，要求與交易商聯(lián)絡(luò)。
為更詳細(xì)說(shuō)明根據(jù)本發(fā)明系統(tǒng)之各種功能，特舉出下列例子。
在注冊(cè)步驟中，PC(客戶)放一TCP/IP呼叫至消息路由器(MRO)其中之一。MRO接收呼叫并分配一特定裝置信道給PC。用戶鍵入用戶名字和口令，并傳至MRO。MRO將用戶及用來(lái)呼叫(呼叫者之用戶名字和注記)之方法細(xì)節(jié)轉(zhuǎn)送到安全存取管理器(SAM)。SAM認(rèn)證是否允許用戶連接至系統(tǒng)并通知MRO。MRO傳輸允許權(quán)至PC。PC傳送一獨(dú)立注冊(cè)消息至證券交易服務(wù)器(WTS)及郵件服務(wù)器(MAI)。WTS檢查其用戶圖表并分配一次會(huì)話給用戶。MAI檢查用戶圖表并回覆一消息，指示等待用戶之信件消息數(shù)。PC從WTS下載各種項(xiàng)目。
在查看行情過(guò)程中，PC傳輸一含行情頁(yè)號(hào)之行情頁(yè)請(qǐng)求給WTS。WTS驗(yàn)證是否允許用戶查看行情再將請(qǐng)求轉(zhuǎn)送至證券行情服務(wù)器(WRS)。WRS建立行情頁(yè)并將其回覆至WTS。WTS傳送行情頁(yè)詳情給用戶。
在執(zhí)行交易過(guò)程期間，PC傳輸一含股票交易號(hào)碼和量之報(bào)價(jià)請(qǐng)求給WTS。WTS接到報(bào)價(jià)請(qǐng)求并傳送行情請(qǐng)求給WRS。WRS取得行情并傳回給WTS。WTS執(zhí)行一SYABSE所存儲(chǔ)之過(guò)程并將一報(bào)價(jià)單插入其數(shù)據(jù)庫(kù)。指定一參考號(hào)碼給此報(bào)價(jià)單。WTS從SYBASE收集結(jié)果并回覆一具有價(jià)格和法定文件細(xì)節(jié)之報(bào)價(jià)消息給PC。PC顯示報(bào)價(jià)單而用戶決定執(zhí)行(步驟106和107)。PC根據(jù)參考號(hào)碼所指之交易傳輸執(zhí)行請(qǐng)求給WTS。WTS執(zhí)行一所存儲(chǔ)之過(guò)程，此過(guò)程會(huì)搜尋交易數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)之原始報(bào)價(jià)單。然后WTS檢查報(bào)價(jià)是否終時(shí)(步驟108)。如一切良好，WTS傳輸一量的請(qǐng)求給WRS，WRS用盡法定文件量后回覆一消息給WTS。WTS傳送一信用請(qǐng)求給信用服務(wù)器(CRS)。CRS用盡用戶之信用限額并回覆一消息給WTS。最后，WTS執(zhí)行一存儲(chǔ)之過(guò)程將報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)換成一筆可執(zhí)行之交易。將交易細(xì)節(jié)傳回PC。
由前面所討論之屏面及屏框可看出，輸入屏框總被設(shè)計(jì)成允許輸入不同類型之?dāng)?shù)據(jù)。因此，為能處理根據(jù)本發(fā)明系統(tǒng)所能管理之所有不同證券，用戶只須適應(yīng)一種屏面及屏框。因此，提供一種數(shù)據(jù)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其至少含有一關(guān)于證券交易之?dāng)?shù)據(jù)管理，并輕易可調(diào)適處理不同形式之?dāng)?shù)據(jù)，如股票，債券，衍生商品或外幣兌換。而且，根據(jù)本發(fā)明之系統(tǒng)對(duì)于所處理的數(shù)據(jù)提供一高度之安全性。如上參考圖15所示，可導(dǎo)入一種智能檢查，允許控制和驗(yàn)證輸進(jìn)系統(tǒng)之?dāng)?shù)據(jù)。而且，可設(shè)定信用限制和價(jià)格終時(shí)，使雙方之風(fēng)險(xiǎn)下降，因在顯示報(bào)價(jià)屏面后，證券行情有可能強(qiáng)烈變動(dòng)。各自的行情之上升或下降，這可能引起客戶或交易商之不利。
根據(jù)本發(fā)明之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)為一容易使用之系統(tǒng)，其允許電子啟始和執(zhí)行，例如證券交易。此系統(tǒng)提供用戶PC和證券交易臺(tái)間之直接電子連接。它允許用戶以市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)價(jià)格及配合客戶量制之安全性來(lái)交易證券市場(chǎng)商所提供之所有證券。
本系統(tǒng)可以最小的增加成本改善客戶服務(wù)并且增加容量。而且，本系統(tǒng)為一交易商驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)而且根據(jù)與先有技術(shù)所述一致的交易，借鑒了交易商工作的方式且給予他們能夠一樣控制其職位。
根據(jù)本發(fā)明之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)可以加載在PC上之圖形用戶界面或?qū)崿F(xiàn)VT100模擬標(biāo)準(zhǔn)之主機(jī)用戶界面來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。
權(quán)利要求
1.一種至少含與證券交易有關(guān)數(shù)據(jù)之管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，包括·一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(1)，一輸入單元(2)，一顯示單元(3)以及一數(shù)據(jù)輸入(5)，其中，·顯示單元(3)顯示一第一屏框，其中，第一屏框具有一格式，允許由輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)請(qǐng)求，·如由輸入單元(2)輸入請(qǐng)求時(shí)則讀取數(shù)據(jù)輸入(5)，·顯示單元(3)顯示一含所請(qǐng)求數(shù)據(jù)之第二屏框，以及·數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(1)保留所請(qǐng)求數(shù)據(jù)達(dá)一預(yù)定時(shí)間期Tset之久且如在一預(yù)定時(shí)間期Tset內(nèi)，交易請(qǐng)求由輸入單元(2)加以輸入的話，執(zhí)行與特定數(shù)據(jù)有關(guān)之交易。
2.如權(quán)利要求1之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于第一屏框?yàn)橐唤灰灼量?13)而第二屏框?yàn)橐粓?bào)價(jià)屏框(14)。
3.如權(quán)利要求1或2之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，為了從數(shù)據(jù)輸入(5)讀取特定數(shù)據(jù)，交易屏框(13)允許以輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)之識(shí)別號(hào)碼。
4.如權(quán)利要求3之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于識(shí)別號(hào)碼是一股票交易號(hào)碼。
5.如權(quán)利要求1或2之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，交易屏框(13)允許輸入請(qǐng)求含許多特定數(shù)據(jù)之行情頁(yè)(18)而行情頁(yè)(18)允許輸入請(qǐng)求特定數(shù)據(jù)。
6.如權(quán)利要求1至5項(xiàng)中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(1)含一連接至一外部裝置(7)之安全網(wǎng)絡(luò)(6)，一安全裝置(8)，一數(shù)據(jù)管理裝置(9)，一數(shù)據(jù)界面裝置(10)以及一輸出裝置(11)，外部裝置(7)含輸入單元(2)和顯示單元(3)。
7.如權(quán)利要求6之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，一旦由輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)請(qǐng)求則·外部裝置(7)輸出特定數(shù)據(jù)請(qǐng)求并將此請(qǐng)求傳輸至安全網(wǎng)絡(luò)(6)?！ぐ踩W(wǎng)絡(luò)(6)檢查請(qǐng)求之有關(guān)授權(quán)，假如所執(zhí)行之檢查得出外部裝置(7)對(duì)于數(shù)據(jù)管理裝置(9)之授權(quán)則傳輸相同的請(qǐng)求至數(shù)據(jù)管理裝置(9)?！ぜ偃缢鶊?zhí)行之檢查得出外部裝置(7)對(duì)于數(shù)據(jù)界面裝置(10)之授權(quán)則為了從數(shù)據(jù)界面裝置(10)存取數(shù)據(jù)(5)，數(shù)據(jù)管理裝置(9)輸出一消息至安全網(wǎng)絡(luò)(6)，·數(shù)據(jù)界面裝置(10)經(jīng)由安全網(wǎng)絡(luò)(6)傳輸所存取之?dāng)?shù)據(jù)至數(shù)據(jù)管理裝置(9)，以及·數(shù)據(jù)管理裝置(9)經(jīng)由安全網(wǎng)絡(luò)(6)傳輸數(shù)據(jù)至外部裝置(7)。
8.如權(quán)利要求6或7之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，各傳送裝置傳輸各自之標(biāo)識(shí)別信息且安全網(wǎng)絡(luò)(6)經(jīng)由相同裝置檢查每一數(shù)據(jù)傳輸，看各傳送裝置之標(biāo)識(shí)是否符合在授權(quán)過(guò)程時(shí)所存儲(chǔ)之預(yù)儲(chǔ)信息。
9.如權(quán)利要求6至8項(xiàng)中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，在授權(quán)過(guò)程期間?！ぐ踩W(wǎng)絡(luò)(6)從外部裝置(7)讀取標(biāo)識(shí)信息，以及·安全裝置(8)檢查標(biāo)識(shí)信息并輸出存儲(chǔ)在安全網(wǎng)絡(luò)(6)內(nèi)之存取授權(quán)。
10.如權(quán)利要求6至9項(xiàng)中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，在外部裝置(7)之第一次連接至安全網(wǎng)絡(luò)(6)時(shí)，安全網(wǎng)絡(luò)(6)傳送一種子(seed)至外部裝置(7)而外部裝置(7)根據(jù)該種子將標(biāo)識(shí)信息加密并將加密過(guò)之標(biāo)識(shí)信息傳輸至安全網(wǎng)絡(luò)(6)。
11.如權(quán)利要求10之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，安全網(wǎng)絡(luò)(6)將收到之加密標(biāo)識(shí)信息和種子一起傳輸至安全裝置(8)，安全裝置(8)將標(biāo)識(shí)信息加以解密并執(zhí)行安全檢查。
12.如權(quán)利要求6至11中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，在授權(quán)過(guò)程中，安全裝置(8)檢查是否·所傳輸之用戶信息符合存儲(chǔ)在安全裝置(8)中一授權(quán)文件中之?dāng)?shù)據(jù)，·完成一預(yù)定數(shù)目之安全需求，包含存取數(shù)據(jù)，非用戶之使用及注冊(cè)失敗次數(shù)，以及·標(biāo)識(shí)信息由安全網(wǎng)絡(luò)(6)傳送，以及假如完成下面之安全檢查，安全裝置(8)即從一地址文件中讀取一預(yù)存地址信息并將地址信息傳送至安全網(wǎng)絡(luò)(6)。
13.如權(quán)利要求12之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，為了定義外部裝置(7)可存取計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之哪些部分，安全網(wǎng)絡(luò)(6)存儲(chǔ)地址信息。
14.如權(quán)利要求12或13之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，藉檢查安全網(wǎng)絡(luò)(6)在上面?zhèn)魉椭诺朗欠竦扔谠谠O(shè)定過(guò)程中指定給安全網(wǎng)絡(luò)(6)之信道，安全裝置(8)決定預(yù)存地址信息是否由安全網(wǎng)絡(luò)(6)傳送，其中，安全網(wǎng)絡(luò)(6)為允許傳輸與接收數(shù)據(jù)至和自安全裝置(8)之唯一裝置。
15.如權(quán)利要求6至14中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于數(shù)據(jù)管理裝置(9)存儲(chǔ)一含關(guān)于特定數(shù)據(jù)管理需要的裝置的信息的相依性表。
16.如權(quán)利要求15之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，在開(kāi)機(jī)過(guò)程期間，數(shù)據(jù)管理裝置(9)根據(jù)相依性表在激活一特定數(shù)據(jù)管理之?dāng)?shù)據(jù)傳輸前檢查是否所有需要裝置皆在聯(lián)機(jī)狀態(tài)。
17.如權(quán)利要求6至16中至少其中一項(xiàng)之計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其特征在于，數(shù)據(jù)界面裝置(10)永遠(yuǎn)接收一至少含證券行情之?dāng)?shù)據(jù)流并將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在特定之存儲(chǔ)位置，其中新進(jìn)來(lái)之?dāng)?shù)據(jù)覆蓋寫入在特定存儲(chǔ)位置上之舊數(shù)據(jù)。
18.一種操作至少含與證券交易有關(guān)數(shù)據(jù)之管理的數(shù)據(jù)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)之方法，含步驟·在顯示單元(3)上顯示一具有一格式的第一屏框，允許以一輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)之請(qǐng)求，·如由輸入單元(2)輸入請(qǐng)求，讀取所請(qǐng)求之?dāng)?shù)據(jù)，·在顯示單元(3)上顯示一含所請(qǐng)求之?dāng)?shù)據(jù)的第二屏框，·將所請(qǐng)求之?dāng)?shù)據(jù)保留一預(yù)定時(shí)間期Tset，以及·如在預(yù)定時(shí)間期Tset內(nèi)由輸入單元(2)輸入交易請(qǐng)求執(zhí)行一與特定數(shù)據(jù)有關(guān)的交易。
19.如權(quán)利要求18的方法，其特征在于，為了從數(shù)據(jù)輸入(5)讀取特定數(shù)據(jù)，第一屏框?yàn)橐唤灰灼量?13)，其允許以輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)之識(shí)別號(hào)碼。
20.如權(quán)利要求19之方法，其特征在于識(shí)別號(hào)碼是一股票交易號(hào)碼。
21.如權(quán)利要求18之方法，其特征在于，第一屏框允許輸入請(qǐng)求含許多特定數(shù)據(jù)之行情頁(yè)(18)且行情頁(yè)(18)允許輸入特定數(shù)據(jù)之請(qǐng)求。
22.如權(quán)利要求21之方法，其特征在于行情頁(yè)(18)允許輸入造成讀取所列之許多特定數(shù)據(jù)之刷新行情請(qǐng)求并在顯示單元(3)上之行情頁(yè)(18)中顯示之。
23.如權(quán)利要求18至22中至少其中一項(xiàng)之方法，其特征在于，特定數(shù)據(jù)請(qǐng)求輸入或刷新行情請(qǐng)求造成數(shù)據(jù)流之讀取，此數(shù)據(jù)流由系統(tǒng)從數(shù)據(jù)輸入(5)所永久接收的。
24.如權(quán)利要求18至23中至少其中一項(xiàng)之方法，其特征在于，第二屏框?yàn)橐辉试S輸入特定數(shù)據(jù)重新請(qǐng)求之報(bào)價(jià)屏框(14)，如果在預(yù)定時(shí)間期Tset內(nèi)沒(méi)有輸入交易請(qǐng)求的話。
25.如權(quán)利要求18至24中至少其中一項(xiàng)之方法，其特征在于，如及時(shí)輸入交易請(qǐng)求則在顯示單元(3)上顯示一含交易信息之交易確認(rèn)屏框(15)。
26.如權(quán)利要求18至25中至少其中一項(xiàng)之方法，其特征在于，交易屏框(13)及報(bào)價(jià)屏框(14)顯示在顯示單元(3)上之不同屏面或一屏面上。
27.如權(quán)利要求18至26中至少其中一項(xiàng)之方法，其特征在于，特定數(shù)據(jù)含證券行情。
28.如權(quán)利要求18至27中至少一項(xiàng)之方法，其特征在于，數(shù)據(jù)管理含與股票交易，債券，衍生商品或外幣兌換有關(guān)之?dāng)?shù)據(jù)的管理，其中，特定數(shù)據(jù)含股票行情，債券行情，衍生性商品行情或外幣兌換行情。
全文摘要
本發(fā)明是有關(guān)于一種數(shù)據(jù)管理計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，其中，數(shù)據(jù)管理至少含與證券交易(citi CATS-OS)有關(guān)的數(shù)據(jù)的管理，本系統(tǒng)含有一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(1)，一輸入單元(2)，一顯示單元(3)以及一數(shù)據(jù)輸入(5)，其中顯示單元(3)顯示具有一格式，允許以輸入單元(2)輸入特定數(shù)據(jù)請(qǐng)求之第一屏框，如以輸入單元(2)輸入請(qǐng)求則讀取數(shù)據(jù)輸入(5)，顯示單元(3)顯示一含所請(qǐng)求數(shù)據(jù)之第二屏框，且數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(1)保留所有請(qǐng)求數(shù)據(jù)達(dá)一預(yù)定時(shí)間期Tset且執(zhí)行與特定數(shù)據(jù)有關(guān)的交易，如果在預(yù)定時(shí)間期Tset內(nèi)以輸入單元(2)輸入交易請(qǐng)求的話。
文檔編號(hào)G06Q40/04GK1166216SQ96191072
公開(kāi)日1997年11月26日 申請(qǐng)日期1996年9月10日 優(yōu)先權(quán)日1995年9月14日
發(fā)明者E·弗雷德曼, F·歐文, M·約翰森, A·T·利文, D·芬德, N·波特, A·雷斯徹多夫, P·雷納, M·托拉曼提 申請(qǐng)人:花旗銀行有限公司