專利名稱：投資銀行綜合管理系統(tǒng)及其實現(xiàn)方法
技術(shù)領(lǐng)域：
本發(fā)明涉及一種投資銀行綜合管理系統(tǒng)及其實現(xiàn)方法。
背景技術(shù)：
在投資銀行采用信 息技術(shù)進(jìn)行管理之前，投資銀行的管理，基本處于使用文檔收集、存放數(shù)據(jù)幫助公司管理的階段。隨著我國信息技術(shù)的不斷的發(fā)展，投資銀行逐漸開始接觸、使用一些系統(tǒng)工具，對公司的客戶、項目、或者公司財務(wù)進(jìn)行記錄、存放、傳輸?shù)裙芾?。但是，多?shù)公司在信息化管理過程中，前后使用的信息技術(shù)差異較大，技術(shù)陳舊，且各系統(tǒng)之間相對獨立，各系統(tǒng)數(shù)據(jù)兼容性差，造成系統(tǒng)與系統(tǒng)之間集成困難，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)無法在各個系統(tǒng)之間進(jìn)行傳遞，増加管理成本和降低管理效率。在信息化程度不高的公司，日常工作的開展，多數(shù)仍然處于依賴辦公系統(tǒng)開展各項工作。異地團(tuán)隊協(xié)作開展工作時，往往通過電子郵件、及時通訊工具、傳真或快遞等手段進(jìn)行文檔在團(tuán)隊之間的傳遞，耗時長，效率差，不便于管理與統(tǒng)計。為了提升投資銀行管理水平、優(yōu)化管理方式，需開發(fā)投資銀行綜合管理系統(tǒng)。

發(fā)明內(nèi)容
本發(fā)明的目的是提供ー種以投資銀行業(yè)務(wù)管理為服務(wù)對象的綜合管理系統(tǒng)及其實現(xiàn)方法，g在改善投資銀行業(yè)務(wù)管理水平，提升競爭力，并適應(yīng)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和管理模式改進(jìn)的要求。本發(fā)明的目的通過以下技術(shù)方案來實現(xiàn)
投資銀行綜合管理系統(tǒng)，特點是包括客戶管理模塊、項目管理模塊、財務(wù)管理模塊、知識庫模塊、日志管理模塊、公告管理模塊、工作流管理模塊、統(tǒng)計報表管理模塊和系統(tǒng)管理模塊，所述系統(tǒng)管理模塊，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理、用戶管理及系統(tǒng)權(quán)限的管理；所述客戶管理模塊，圍繞對客戶行業(yè)細(xì)分，客戶信息收集整理、研究、接觸及項目開展；所述項目管理模塊，承繼客戶管理，進(jìn)而創(chuàng)建、開展項目，根據(jù)投資銀行主營業(yè)務(wù)特點，建立對項目生命周期管理；所述財務(wù)管理模塊，圍繞在客戶、項目及員エ之上的投入與產(chǎn)出，收支管理；所述公告管理模塊，對公司規(guī)范、公司章程和公司制度在內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布管理；所述日志管理模塊收集員エ工作成果；所述工作流管理模塊，支撐在客戶管理、項目管理和財務(wù)管理方面進(jìn)行流程規(guī)范化定義、運行及監(jiān)控進(jìn)行管理；所述統(tǒng)計報表管理模塊，通過收集、分析、整理主營業(yè)務(wù)在各個方面的運行狀態(tài)、運行成果，生成統(tǒng)計報表支持戰(zhàn)略決策；所述系統(tǒng)管理模塊維護(hù)用戶數(shù)據(jù)、投資銀行員工數(shù)據(jù)、系統(tǒng)模塊權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)，項目管理模塊通過系統(tǒng)管理模塊獲取項目人員數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限、模塊數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)；所述客戶管理模塊，通過系統(tǒng)管理模塊獲取人員、權(quán)限數(shù)據(jù)外，還獲取項目數(shù)據(jù)；所述財務(wù)管理模塊，通過系統(tǒng)管理模塊獲取員工數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限訪問數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限數(shù)據(jù)；所述財務(wù)管理模塊，通過系統(tǒng)管理模塊獲得項目數(shù)據(jù)和客戶數(shù)據(jù)，使財務(wù)數(shù)據(jù)按項目、客戶進(jìn)行統(tǒng)計；所述工作流管理模塊，提供工作流服務(wù)供項目管理模塊、財務(wù)管理模塊、客戶管理模塊訪問調(diào)用，使這三個模塊獲得屬于各自的流程定義、流程狀態(tài)數(shù)據(jù)及歷史流程數(shù)據(jù)；所述統(tǒng)計報表管理模塊通過訪問系統(tǒng)管理模塊獲得基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)其他模塊獲取各自模塊數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、加工、存儲，供報表使用；所述公告管理模塊和知識庫模塊，均從系統(tǒng)管理模塊獲得用戶權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，使公告和知識庫文檔可按系統(tǒng)用戶權(quán)限進(jìn)行匹配管理；所述日志管理模塊，提供日志寫入接ロ，供其他模塊調(diào)用，記錄系統(tǒng)行為日志。進(jìn)ー步地，上述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其中，所述系統(tǒng)管理模塊包含組織結(jié)構(gòu)管理模塊、角色管理模塊、員エ管理模塊、模塊權(quán)限管理模塊和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊，組織結(jié)構(gòu)管理模塊維護(hù)投資銀行組織信息、部門信息，角色管理模塊依附組織結(jié)構(gòu)管理模塊，使角色從屬于投資銀行組織，員エ管理模塊從用戶管理模塊獲得系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，設(shè)置員エ的屬性信息；員エ管理模塊，同時獲得組織結(jié)構(gòu)模塊數(shù)據(jù)、角色管理模塊數(shù)據(jù)，使員エ得到組織屬性和角色屬性；模塊權(quán)限管理模塊和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊同屬于權(quán)限管理模塊，模塊權(quán)限管理模塊代表系統(tǒng)中運行的，可被系統(tǒng)用戶使用的所有系統(tǒng)模塊，通過模塊權(quán)限管理，控制系統(tǒng)用戶是否能夠訪問某一模塊；數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊，代表系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，通過設(shè)置用戶權(quán)限或角色權(quán)限，控制用戶或角色對系統(tǒng)中數(shù)據(jù)是否擁有查看、創(chuàng)建、更新和刪除。更進(jìn)一歩地，上述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其中，所述項目管理模塊包含項目類型管理模塊、項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊、項目預(yù)立項模塊、項目立項模塊、項目內(nèi)核模塊、項目結(jié)束模塊、項目內(nèi)核類型模塊、項目統(tǒng)計模塊和項目一覽模塊，項目類型管理模塊維護(hù)項目類型數(shù)據(jù)，項目內(nèi)核類型模塊維護(hù)項目內(nèi)核類型數(shù)據(jù)；項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊，在新建項目吋，從項目類型管理模塊獲得項目類型數(shù)據(jù)，根據(jù)項目類型，決定項目是否需要完成預(yù)立項流程，而進(jìn)入立項流程；當(dāng)項目經(jīng)過項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊通過成功后，特定類型項目在項目預(yù)立項模塊獲取該項目信息，從而發(fā)起預(yù)立項流程，其他類型的項目則在立項模塊獲得其項目數(shù)據(jù)，從而發(fā)起立項流程；當(dāng)項目完成預(yù)立項階段、立項階段后，該項目數(shù)據(jù)，在項目內(nèi)核流程模塊獲得，從而進(jìn)入項目內(nèi)核階段，同類型項目，按不同內(nèi)核類型，按內(nèi)核類型逐一發(fā)起；對已完成項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊階段流程，或項目預(yù)立項模塊階段流程，或項目立項模塊階段流程，或項目內(nèi)核模塊階段流程，在項目結(jié)束模塊階段，均對其發(fā)起結(jié)束流程，項目統(tǒng)計模塊與項目ー覽模塊從其他模塊獲得項目流程的定義數(shù)據(jù)、運行數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對項目瀏覽與跟蹤。更進(jìn)一歩地，上述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其中，所述客戶管理模塊包含客戶信息管理模塊、客戶分類管理模塊、客戶聯(lián)系人模塊、客戶項目管理模塊和客戶聯(lián)系日志模塊，所述客戶信息管理模塊，從客戶分類管理模塊獲得客戶類別數(shù)據(jù)，從客戶聯(lián)系人模塊獲得客戶聯(lián)系人數(shù)據(jù)，對客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分類和細(xì)化管理；客戶項目管理模塊提供項目數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)客戶數(shù)據(jù)，使客戶數(shù)據(jù)與項目數(shù)據(jù)形成連接；客戶聯(lián)系日志模塊，關(guān)聯(lián)客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)，實現(xiàn)追蹤、了解員エ開發(fā)客戶項目過程中，項目實際開展情況數(shù)據(jù)。再進(jìn)ー步地，上述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其中，所述財務(wù)管理模塊包含項目預(yù)算管理模塊、項目成本管理模塊、應(yīng)收管理模塊、應(yīng)付管理模塊、出納管理模塊、憑證管理模塊和財務(wù)科目模塊，項目預(yù)算管理模塊從項目類型管理模塊獲得類型數(shù)據(jù)，為各個類型項目制定預(yù)算額度；項目成本管理模塊從項目管理模塊獲取項目信息，并通過應(yīng)收管理模塊、應(yīng)付管理模塊，分別維護(hù)每個項目的收支數(shù)據(jù)；出納管理模塊，從憑證管理模塊、財務(wù)科目 模塊獲取各個項目的憑證數(shù)據(jù)、科目數(shù)據(jù)，匯總形成項目成本數(shù)據(jù)。
本發(fā)明系統(tǒng)實現(xiàn)投資銀行綜合管理的方法，由客戶管理模塊，通過維護(hù)客戶信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并針對客戶所處行業(yè)，提供對客戶類別加以分類管理；通過建立客戶聯(lián)系人信息，并建立客戶與投資銀行項目之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，跟蹤項目開展過程中，公司員エ與客戶聯(lián)系人之間的溝通、洽談日志，達(dá)成對客戶的長久跟蹤聯(lián)系管理；
由項目管理模塊，通過創(chuàng)建項目類型，并根據(jù)項目類型，決定使用何種模塊運作項目；同時，項目名稱預(yù)核準(zhǔn)階段，根據(jù)選擇的項目類型，決定項目是否需要預(yù)立項，或者直接進(jìn)入立項階段；除通過項目類型管理項目如何立項外，增加項目內(nèi)核類型，實現(xiàn)項目完成不同階段的內(nèi)核需要；項目管理模塊通過項目結(jié)束模塊，實現(xiàn)對項目的結(jié)項管理；通過項目統(tǒng) 計模塊、項目ー覽表模塊，使用戶及時掌握項目運行中、運行后的狀態(tài)、數(shù)據(jù)的追蹤查看；由財務(wù)管理模塊，通過項目預(yù)算管理模塊確定項目預(yù)算，項目成本管理模塊確定項目經(jīng)費使用情況，通過應(yīng)收管理模塊、應(yīng)付管理模塊確定項目收支情況，通過出納管理模塊使財務(wù)管理數(shù)據(jù)正確，財務(wù)數(shù)據(jù)的錄入，是根據(jù)財務(wù)科目管理模塊對科目加以管理，通過憑證管理模塊，對憑證加以管理，實現(xiàn)出納人員對收支數(shù)據(jù)有理有據(jù)；
由系統(tǒng)管理模塊，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理，對投資銀行員エ、員エ角色及員エ在系統(tǒng)中對系統(tǒng)模塊使用和模塊數(shù)據(jù)查看、維護(hù)的權(quán)限予以管理；
由日志管理模塊，通過劃分用戶使用系統(tǒng)行為，收集用戶使用系統(tǒng)行為數(shù)據(jù)，跟蹤系統(tǒng)運行狀況和用戶使用系統(tǒng)行為；日志管理模塊，提供日志ー覽表、日志等級管理，使系統(tǒng)日志信息便于查詢，也便于系統(tǒng)管理員根據(jù)系統(tǒng)實際運行情況，動態(tài)調(diào)整系統(tǒng)按什么等級對運行情況予以記錄；
由公告管理模塊，用于投資銀行行政管理人員，對公司規(guī)章制度、會議通知、特別通告信息的發(fā)布，預(yù)約模塊方便管理人員可以隨時創(chuàng)建發(fā)布公文，并設(shè)置公告發(fā)布時間，公告按預(yù)約的時間及時激活公告發(fā)布功能；同時，公告管理模塊，使用公告發(fā)布對象管理，使公告發(fā)布范圍得以控制；
由知識庫模塊，通過對知識庫建庫規(guī)則的維護(hù)，使知識庫按預(yù)約的時間自動獲取、更新知識文檔，豐富知識庫內(nèi)容；同時，知識庫模塊通過ー覽表，便于投資銀行員エ對知識庫中文檔的查閱；
由工作流管理模塊，管理投資銀行工作流程的創(chuàng)建與運行，通過流程模板模塊，便于投資銀行及時調(diào)整工作流程；同時，工作流程的類型數(shù)據(jù)、工作流運行中的狀態(tài)、人員信息數(shù)據(jù)，通過流程ー覽表，進(jìn)行查詢，追蹤；
由統(tǒng)計報表管理模塊，提供報表模板維護(hù)模塊，報表定時生成服務(wù)，使報表提前生成，定時發(fā)布，投資銀行第一時間獲取運營情況報表，為高層決策提供依據(jù)。本發(fā)明技術(shù)方案突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步主要體現(xiàn)在
本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)采用最新信息化技術(shù)方法，優(yōu)秀的架構(gòu)設(shè)計，改善投資銀行跨業(yè)務(wù)、跨部門之間的協(xié)作關(guān)系，使系統(tǒng)具備高度靈活性和可配置性，以適應(yīng)在不斷發(fā)展過程中，改善管理方式的要求。實現(xiàn)證券投資銀行精細(xì)化管理、規(guī)范化管理和高效管理，從而提高核心競爭力。


下面結(jié)合附圖對本發(fā)明技術(shù)方案作進(jìn)ー步說明圖I為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的模塊關(guān)系結(jié)構(gòu) 圖2為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的物理部署架構(gòu) 圖3為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的系統(tǒng)管理模塊 圖4為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的項目管理模塊 圖5為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的客戶管理模塊圖；
圖6為本發(fā)明投資銀行綜合管理系統(tǒng)的財務(wù)管理模塊圖。
具體實施例方式如圖I所示，投資銀行綜合管理系統(tǒng)，包括客戶管理模塊3、項目管理模塊2、財務(wù)管理模塊4、知識庫模塊6、日志管理模塊7、公告管理模塊8、工作流管理模塊5、統(tǒng)計報表管理模塊9和系統(tǒng)管理模塊1，系統(tǒng)管理模塊1，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理、用戶管理及系統(tǒng)權(quán)限的管理；客戶管理模塊3，圍繞對客戶行業(yè)細(xì)分，客戶信息收集整理、研究、接觸、及項目開展；項目管理模塊2，承繼客戶管理，進(jìn)而創(chuàng)建、開展項目，根據(jù)投資銀行主營業(yè)務(wù)特點，進(jìn)行對項目生命周期管理；財務(wù)管理模塊4，圍繞在客戶、項目及員エ之上的投入與產(chǎn)出，收支管理；公告管理模塊8，對公司規(guī)范、公司章程和公司制度在內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布管理；日志管理模塊7收集員エ工作成果；工作流管理模塊5，支撐在客戶管理、項目管理和財務(wù)管理方面規(guī)范化管理；統(tǒng)計報表管理模塊9，通過收集、分析、整理主營業(yè)務(wù)在各個方面的運行狀態(tài)、運行成果，生成統(tǒng)計報表支持戰(zhàn)略決策；所述系統(tǒng)管理模塊I維護(hù)用戶數(shù)據(jù)、投資銀行員工數(shù)據(jù)、系統(tǒng)模塊權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)，項目管理模塊2，通過系統(tǒng)管理模塊I獲取項目人員數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限、模塊數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)；客戶管理模塊3，通過系統(tǒng)管理模塊I獲取人員、權(quán)限數(shù)據(jù)外，還獲取項目數(shù)據(jù)；財務(wù)管理模塊4，通過系統(tǒng)管理模塊I獲取員工數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限訪問數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限數(shù)據(jù)；財務(wù)管理模塊4，通過系統(tǒng)管理模塊I獲得項目數(shù)據(jù)和客戶數(shù)據(jù)，使財務(wù)數(shù)據(jù)按項目、客戶進(jìn)行統(tǒng)計；工作流管理模塊5，提供エ作流服務(wù)供項目管理模塊2、財務(wù)管理模塊4、客戶管理模塊3訪問調(diào)用，使這三個模塊獲得屬于各自的流程定義、流程狀態(tài)數(shù)據(jù)及歷史流程數(shù)據(jù)；統(tǒng)計報表管理模塊9通過訪問系統(tǒng)管理模塊獲得基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)其他模塊獲取各自模塊數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、加工、存儲，供報表使用；公告管理模塊8和知識庫模塊6，均從系統(tǒng)管理模塊I獲得用戶權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，使公告和知識庫文檔可按系統(tǒng)用戶權(quán)限進(jìn)行匹配管理；日志管理模塊7，提供日志寫入接ロ，供其他模塊調(diào)用，記錄系統(tǒng)行為日志。如圖2所示，投資銀行綜合管理系統(tǒng)物理部署結(jié)構(gòu)，外網(wǎng)PC 13通過在瀏覽器地址欄輸入投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10的外網(wǎng)網(wǎng)址后，即可向投行綜合管理服務(wù)器10發(fā)出訪問指令，在外網(wǎng)PC 13與投行綜合管理服務(wù)器10之間，內(nèi)網(wǎng)防火墻15設(shè)備根據(jù)截取的外網(wǎng)用戶訪問指令，分析該訪問是否合法，從而決定是否向投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10轉(zhuǎn)發(fā)該指令。內(nèi)網(wǎng)PC 14由于受到內(nèi)網(wǎng)保護(hù)，無需經(jīng)過內(nèi)網(wǎng)防火墻15認(rèn)證，即可直接與投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10進(jìn)行交互訪問。當(dāng)外網(wǎng)PC 13或內(nèi)網(wǎng)PC 14訪問指令成功發(fā)送至投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10吋，除工作流、知識庫請求服務(wù)外，投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10均直接接受處理，并返回對應(yīng)數(shù)據(jù)給用戶。對用戶發(fā)來的工作流訪問請求、知識庫訪問請求，投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10則分別轉(zhuǎn)發(fā)至工作流引擎服務(wù)器11和知識庫引擎服務(wù)器12，由所對應(yīng)的引擎服務(wù)器進(jìn)行計算處理，并回復(fù)投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10，再回復(fù)其訪問用戶。投行綜合管理系統(tǒng)服務(wù)器10、工作流引擎服務(wù)器11和知識庫引擎服務(wù)器12相對獨立，可共同部署于同一臺服務(wù)器中，也可采用分布式部署方案，獨立部署，提高單個服務(wù)運算處理能力，同時降低單個服務(wù)器工作負(fù)荷，以達(dá)到提升投資銀行綜合管理系統(tǒng)整體性能。如圖3所示，系統(tǒng)管理模塊I包含組織結(jié)構(gòu)管理模塊101、角色管理模塊102、員エ管理模塊103、模塊權(quán)限管理模塊104和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊105，組織結(jié)構(gòu)管理模塊101維護(hù)投資銀行組織信息、部門信息，角色管理模塊102依附組織結(jié)構(gòu)管理模塊101，使角色從屬于投資銀行組織，員エ管理模塊103從用戶管理模塊106獲得系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，設(shè)置員エ的屬性信息；員エ管理模塊103，同時獲得組織結(jié)構(gòu)模塊數(shù)據(jù)、角色管理模塊數(shù)據(jù)，使員エ得到組織屬性和角色屬性；模塊權(quán)限管理模塊104和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊105同屬于權(quán)限管理模塊，模塊權(quán)限管理模塊104代表系統(tǒng)中運行的，可被系統(tǒng)用戶使用的所有系統(tǒng)模塊，通過模塊權(quán)限管理，控制系統(tǒng)用戶是否能夠訪問某ー模塊；數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊105，代表系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，通過設(shè)置用戶權(quán)限或角色權(quán)限，以達(dá)到控制用戶或角色對系統(tǒng)中數(shù)據(jù)是否擁有查看、創(chuàng)建、更新和刪除的能力。如圖4所示，項目管理模塊包含項目類型管理模塊201、項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊202、項目預(yù)立項模塊203、項目立項模塊204、項目內(nèi)核模塊205、項目結(jié)束模塊206、項目內(nèi)核類型模塊207、項目統(tǒng)計模塊208和項目一覽模塊209，項目類型管理模塊201維護(hù)項目類型數(shù)據(jù)，項目內(nèi)核類型模塊207維護(hù)項目內(nèi)核類型數(shù)據(jù)；項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊202，在新建項目吋，從項目類型管理模塊201獲得項目類型數(shù)據(jù)，根據(jù)項目類型，決定項目是否需要完成預(yù)立項流程，而進(jìn)入立項流程；當(dāng)項目經(jīng)過項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊202通過成功后，特定類型項目可在項目預(yù)立項模塊203獲取該項目信息，從而發(fā)起預(yù)立項流程。其他類型的項目則可在項目立項模塊204獲得其項目數(shù)據(jù)，從而發(fā)起立項流程；當(dāng)項目完成預(yù)立項階段、立項階段后，該項目數(shù)據(jù)，能在項目內(nèi)核模塊205獲得，從而進(jìn)入項目內(nèi)核階段。同類型項目，按不同內(nèi)核類型，可按內(nèi)核類型逐一發(fā)起；對已完成項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊階段流程，或項目預(yù)立項模塊階段流程，或項目立項模塊階段流程，或項目內(nèi)核模塊階段流程，在項目結(jié)束模塊206階段，均可對其發(fā)起結(jié)束流程，項目統(tǒng)計模塊208與項目一覽模塊209從其他模塊獲得項目流程的定義數(shù)據(jù)、運行數(shù)據(jù)、及結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對項目瀏覽與跟蹤
如圖5所示，客戶管理模塊3包含客戶信息管理模塊301、客戶分類管理模塊302、客戶聯(lián)系人模塊303、客戶項目管理模塊304和客戶聯(lián)系日志模塊305，客戶信息管理模塊301，從客戶分類管理模塊302獲得客戶類別數(shù)據(jù)，從客戶聯(lián)系人模塊303獲得客戶聯(lián)系人數(shù)據(jù)，對客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分類和細(xì)化管理；客戶項目管理模塊304提供項目數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)客戶數(shù)據(jù)，使客戶數(shù)據(jù)與項目數(shù)據(jù)形成連接；客戶聯(lián)系日志模塊305，關(guān)聯(lián)客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)，實現(xiàn)追蹤、了解員エ開發(fā)客戶項目過程中，項目實際開展情況數(shù)據(jù)。如圖6所示，財務(wù)管理模塊包含項目預(yù)算管理模塊401、項目成本管理模塊402、應(yīng)收管理模塊403、應(yīng)付管理模塊404、出納管理模塊405、憑證管理模塊406和財務(wù)科目模塊407，項目預(yù)算管理模塊401從項目類型管理模塊獲得類型數(shù)據(jù)，為各個類型項目制定預(yù)算額度；項目成本管理模塊402從項目管理模塊2獲取項目信息，并通過應(yīng)收管理模塊403、應(yīng)付管理模塊404，分別維護(hù)每個項目的收支數(shù)據(jù)；出納管理模塊405，從憑證管理模塊406、財務(wù)科目模塊407獲取各個項目的憑證數(shù)據(jù)、科目數(shù)據(jù)，匯總形成項目成本數(shù)據(jù)。
具體應(yīng)用時，由客戶管理模塊3，通過維護(hù)客戶信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并針對客戶所處行業(yè)，提供對客戶類別加以分類管理；通過建立客戶聯(lián)系人信息，并建立客戶與投資銀行項目之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，跟蹤項目開展過程中，公司員エ與客戶聯(lián)系人之間的溝通、洽談日志，達(dá)成對客戶的長久跟蹤聯(lián)系管理；
由項目管理模塊2，通過創(chuàng)建項目類型，并根據(jù)項目類型，決定使用何種模塊運作項目；同時，項目名稱預(yù)核準(zhǔn)階段，根據(jù)選擇的項目類型，決定項目是否需要預(yù)立項，或者直接進(jìn)入立項階段；除通過項目類型管理項目如何立項外，增加項目內(nèi)核類型，實現(xiàn)項目完成不同階段的內(nèi)核需要；項目管理模塊通過項目結(jié)束模塊，實現(xiàn)對項目的結(jié)項管理；通過項目統(tǒng)計模塊、項目ー覽表模塊，使用戶及時掌握項目運行中、運行后的狀態(tài)、數(shù)據(jù)的追蹤查看；由財務(wù)管理模塊4，通過項目預(yù)算管理模塊確定項目預(yù)算，項目成本管理模塊確定項目經(jīng)費使用情況，通過應(yīng)收管理模塊、應(yīng)付管理模塊確定項目收支情況，通過出納管理模塊使 財務(wù)管理數(shù)據(jù)正確，財務(wù)數(shù)據(jù)的錄入，是根據(jù)財務(wù)科目管理模塊對科目加以管理，通過憑證管理模塊，對憑證加以管理，實現(xiàn)出納人員對收支數(shù)據(jù)有理有據(jù)；
由系統(tǒng)管理模塊1，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理，對投資銀行員エ、員エ角色及員エ在系統(tǒng)中對系統(tǒng)模塊使用和模塊數(shù)據(jù)查看、維護(hù)的權(quán)限予以管理；
由日志管理模塊7，通過劃分用戶使用系統(tǒng)行為，收集用戶使用系統(tǒng)行為數(shù)據(jù)，跟蹤系統(tǒng)運行狀況和用戶使用系統(tǒng)行為；日志管理模塊，提供日志ー覽表、日志等級管理，使系統(tǒng)日志信息便于查詢，也便于系統(tǒng)管理員根據(jù)系統(tǒng)實際運行情況，動態(tài)調(diào)整系統(tǒng)按什么等級對運行情況予以記錄；
由公告管理模塊8，用于投資銀行行政管理人員，對公司規(guī)章制度、會議通知、特別通告等信息的發(fā)布，預(yù)約模塊方便管理人員可以隨時創(chuàng)建發(fā)布公文，并設(shè)置公告發(fā)布時間，公告按預(yù)約的時間及時激活公告發(fā)布功能；同時，公告管理模塊，使用公告發(fā)布對象管理，使公告發(fā)布范圍得以控制；
由知識庫模塊6，通過對知識庫建庫規(guī)則的維護(hù)，使知識庫按預(yù)約的時間自動獲取、更新知識文檔，豐富知識庫內(nèi)容；同時，知識庫模塊通過ー覽表，便于投資銀行員エ對知識庫中文檔的查閱；
由工作流管理模塊5，管理投資銀行工作流程的創(chuàng)建與運行，通過流程模板模塊，便于投資銀行及時調(diào)整工作流程；同時，工作流程的類型數(shù)據(jù)、工作流運行中的狀態(tài)、人員信息數(shù)據(jù)，通過流程ー覽表，進(jìn)行查詢，追蹤；
由統(tǒng)計報表管理模塊9,提供報表模板維護(hù)模塊,報表定時生成服務(wù),使報表提前生成，定時發(fā)布，投資銀行第一時間獲取運營情況報表，為高層決策提供依據(jù)。綜上所述，本發(fā)明技術(shù)方案實現(xiàn)證券投資銀行精細(xì)化管理、規(guī)范化管理和高效管理，從而提高核心競爭力。需要理解到的是以上所述僅是本發(fā)明的優(yōu)選實施方式，對于本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員來說，在不脫離本發(fā)明原理的前提下，還可以作出若干改進(jìn)和潤飾，這些改進(jìn)和潤飾也應(yīng)視為本發(fā)明的保護(hù)范圍。
權(quán)利要求
1.投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其特征在于包括客戶管理模塊(3)、項目管理模塊(2)、財務(wù)管理模塊(4)、知識庫模塊(6)、日志管理模塊(7)、公告管理模塊(8)、工作流管理模塊(5)、統(tǒng)計報表管理模塊(9)和系統(tǒng)管理模塊(1)，所述系統(tǒng)管理模塊(1)，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理、用戶管理及系統(tǒng)權(quán)限的管理；所述客戶管理模塊(3)，圍繞對客戶行業(yè)細(xì)分，客戶信息收集整理、研究、接觸及項目開展；所述項目管理模塊(2)，承繼客戶管理，進(jìn)而創(chuàng)建、開展項目，根據(jù)投資銀行主營業(yè)務(wù)特點，建立對項目生命周期管理；所述財務(wù)管理模塊(4)，圍繞在客戶、項目及員工之上的投入與產(chǎn)出，收支管理；所述公告管理模塊(8)，對公司規(guī)范、公司章程和公司制度在內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布管理；所述日志管理模塊(7)收集員工工作成果；所述工作流管理模塊(5)，支撐在客戶管理、項目管理和財務(wù)管理方面進(jìn)行流程規(guī)范化定義、運行及監(jiān)控進(jìn)行管理；所述統(tǒng)計報表管理模塊(9)，通過收集、分析、整理主營業(yè)務(wù)在各個方面的運行狀態(tài)、運行成果，生成統(tǒng)計報表支持戰(zhàn)略決策；所述系統(tǒng)管理模塊(1)維護(hù)用戶數(shù)據(jù)、投資銀行員工數(shù)據(jù)、系統(tǒng)模塊權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)，項目管理模塊(2)通過系統(tǒng)管理模塊(I)獲取項目人員數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限、模塊數(shù)據(jù)權(quán)限數(shù)據(jù)；所述客戶管理模塊(3)，通過系統(tǒng)管理模塊(I)獲取人員、權(quán)限數(shù)據(jù)外，還獲取項目數(shù)據(jù)；所述財務(wù)管理模塊(4)，通過系統(tǒng)管理模塊(I)獲取員工數(shù)據(jù)、模塊權(quán)限訪問數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限數(shù)據(jù)；所述財務(wù)管理模塊(4)，通過系統(tǒng)管理模塊(I)獲得項目數(shù)據(jù)和客戶數(shù)據(jù)，使財務(wù)數(shù)據(jù)按項目、客戶進(jìn)行統(tǒng)計；所述工作流管理模塊(5)，提供工作流服務(wù)供項目管理模塊(2)、財務(wù)管理模塊(4)、客戶管理模塊(3)訪問調(diào)用，使這三個模塊獲得屬于各自的流程定義、流程狀態(tài)數(shù)據(jù)及歷史流程數(shù)據(jù)；所述統(tǒng)計報表管理模塊(9)通過訪問系統(tǒng)管理模塊(I)獲得基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)其他模塊獲取各自模塊數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、加工、存儲，供報表使用；所述公告管理模塊(8)和知識庫模塊(6)，均從系統(tǒng)管理模塊(I)獲得用戶權(quán)限數(shù)據(jù)和系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，使公告和知識庫文檔按系統(tǒng)用戶權(quán)限進(jìn)行匹配管理；所述日志管理模塊(7 )，提供日志寫入接口，供其他模塊調(diào)用，記錄系統(tǒng)行為日志。
2.根據(jù)權(quán)利要求I所述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其特征在于所述系統(tǒng)管理模塊包含組織結(jié)構(gòu)管理模塊(101)、角色管理模塊(102)、員工管理模塊(103)、模塊權(quán)限管理模塊(104)和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊(105)，組織結(jié)構(gòu)管理模塊(101)維護(hù)投資銀行組織信息、部門信息，角色管理模塊(102)依附組織結(jié)構(gòu)管理模塊(101)，使角色從屬于投資銀行組織，員工管理模塊(103)從用戶管理模塊(106)獲得系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)，設(shè)置員工的屬性信息；員工管理模塊(106)，同時獲得組織結(jié)構(gòu)模塊數(shù)據(jù)、角色管理模塊數(shù)據(jù)，使員工得到組織屬性和角色屬性；模塊權(quán)限管理模塊(104)和數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊(105)同屬于權(quán)限管理模塊,模塊權(quán)限管理模塊(104)代表系統(tǒng)中運行的，可被系統(tǒng)用戶使用的所有系統(tǒng)模塊，通過模塊權(quán)限管理模塊(104)，控制系統(tǒng)用戶是否能夠訪問某一模塊；數(shù)據(jù)權(quán)限管理模塊(105)，代表系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，通過設(shè)置用戶權(quán)限或角色權(quán)限，控制用戶或角色對系統(tǒng)中數(shù)據(jù)是否擁有查看、創(chuàng)建、更新和刪除。
3.根據(jù)權(quán)利要求I所述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其特征在于所述項目管理模塊包含項目類型管理模塊(201)、項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊(202)、項目預(yù)立項模塊(203)、項目立項模塊(204 )、項目內(nèi)核模塊(205 )、項目結(jié)束模塊(206 )、項目內(nèi)核類型模塊(207 )、項目統(tǒng)計模塊(208)和項目一覽模塊(209)，項目類型管理模塊(201)維護(hù)項目類型數(shù)據(jù)，項目內(nèi)核類型模塊(207)維護(hù)項目內(nèi)核類型數(shù)據(jù)；項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊(202)，在新建項目時，從項目類型管理模塊(201)獲得項目類型數(shù)據(jù)，根據(jù)項目類型，決定項目是否需要完成預(yù)立項流程，而進(jìn)入立項流程；當(dāng)項目經(jīng)過項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊(202 )通過成功后，特定類型項目在項目預(yù)立項模塊(203 )獲取該項目信息，從而發(fā)起預(yù)立項流程，其他類型的項目則在項目立項模塊(204)獲得其項目數(shù)據(jù)，從而發(fā)起立項流程；當(dāng)項目完成預(yù)立項階段、立項階段后，該項目數(shù)據(jù)，在項目內(nèi)核模塊獲得，從而進(jìn)入項目內(nèi)核階段，同類型項目，按不同內(nèi)核類型，按內(nèi)核類型逐一發(fā)起；對已完成項目名稱預(yù)核準(zhǔn)模塊階段流程，或項目預(yù)立項模塊階段流程，或項目立項模塊階段流程，或項目內(nèi)核模塊階段流程，在項目結(jié)束模塊(206)階段，均對其發(fā)起結(jié)束流程，項目統(tǒng)計模塊(208)與項目一覽模塊(209)從其他模塊獲得項目流程的定義數(shù)據(jù)、運行數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對項目瀏覽與跟蹤。
4.根據(jù)權(quán)利要求I所述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其特征在于所述客戶管理模塊包含客戶信息管理模塊(301)、客戶分類管理模塊(302)、客戶聯(lián)系人模塊(303)、客戶項目管理模塊(304)和客戶聯(lián)系日志模塊(305)，所述客戶信息管理模塊(301)，從客戶分類管理模塊(302)獲得客戶類別數(shù)據(jù)，從客戶聯(lián)系人模塊(303)獲得客戶聯(lián)系人數(shù)據(jù)，對客戶基礎(chǔ) 數(shù)據(jù)分類和細(xì)化管理；客戶項目管理模塊(304)提供項目數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)客戶數(shù)據(jù)，使客戶數(shù)據(jù) 與項目數(shù)據(jù)形成連接；客戶聯(lián)系日志模塊(305)，關(guān)聯(lián)客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)，實現(xiàn)追蹤、 了解員工開發(fā)客戶項目過程中，項目實際開展情況數(shù)據(jù)。
5.根據(jù)權(quán)利要求I所述的投資銀行綜合管理系統(tǒng)，其特征在于所述財務(wù)管理模塊包含項目預(yù)算管理模塊(401)、項目成本管理模塊(402)、應(yīng)收管理模塊(403)、應(yīng)付管理模塊(404)、出納管理模塊(405 )、憑證管理模塊(406 )和財務(wù)科目模塊(407 )，項目預(yù)算管理模塊(404)從項目類型管理模塊獲得類型數(shù)據(jù)，為各個類型項目制定預(yù)算額度；項目成本管理模塊(402)從項目管理模塊獲取項目信息，并通過應(yīng)收管理模塊(403)、應(yīng)付管理模塊(404)，分別維護(hù)每個項目的收支數(shù)據(jù)；出納管理模塊(405)，從憑證管理模塊(406)、財務(wù)科目模塊(407 )獲取各個項目的憑證數(shù)據(jù)、科目數(shù)據(jù)，匯總形成項目成本數(shù)據(jù)。
6.利用權(quán)利要求I所述系統(tǒng)實現(xiàn)投資銀行綜合管理的方法，其特征在于由客戶管理模塊(3)，通過維護(hù)客戶信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并針對客戶所處行業(yè)，提供對客戶類別加以分類管理；通過建立客戶聯(lián)系人信息，并建立客戶與投資銀行項目之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，跟蹤項目開展過程中，公司員工與客戶聯(lián)系人之間的溝通、洽談日志，達(dá)成對客戶的長久跟蹤聯(lián)系管理； 由項目管理模塊(2)，通過創(chuàng)建項目類型，并根據(jù)項目類型，決定使用何種模塊運作項目；同時，項目名稱預(yù)核準(zhǔn)階段，根據(jù)選擇的項目類型，決定項目是否需要預(yù)立項，或者直接進(jìn)入立項階段；除通過項目類型管理項目如何立項外，增加項目內(nèi)核類型，實現(xiàn)項目完成不同階段的內(nèi)核需要；項目管理模塊通過項目結(jié)束模塊，實現(xiàn)對項目的結(jié)項管理；通過項目統(tǒng)計模塊、項目一覽表模塊，使用戶及時掌握項目運行中、運行后的狀態(tài)、數(shù)據(jù)的追蹤查看; 由財務(wù)管理模塊(4)，通過項目預(yù)算管理模塊確定項目預(yù)算，項目成本管理模塊確定項目經(jīng)費使用情況，通過應(yīng)收管理模塊、應(yīng)付管理模塊確定項目收支情況，通過出納管理模塊使財務(wù)管理數(shù)據(jù)正確，財務(wù)數(shù)據(jù)的錄入，是根據(jù)財務(wù)科目管理模塊對科目加以管理，通過憑證管理模塊，對憑證加以管理，實現(xiàn)出納人員對收支數(shù)據(jù)有理有據(jù)； 由系統(tǒng)管理模塊(1)，提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理，對投資銀行員工、員工角色及員工在系統(tǒng)中對系統(tǒng)模塊使用和模塊數(shù)據(jù)查看、維護(hù)的權(quán)限予以管理；由日志管理模塊(7)，通過劃分用戶使用系統(tǒng)行為，收集用戶使用系統(tǒng)行為數(shù)據(jù)，跟蹤系統(tǒng)運行狀況和用戶使用系統(tǒng)行為；日志管理模塊，提供日志一覽表、日志等級管理，使系統(tǒng)日志信息便于查詢，也便于系統(tǒng)管理員根據(jù)系統(tǒng)實際運行情況，動態(tài)調(diào)整系統(tǒng)按什么等級對運行情況予以記錄； 由公告管理模塊(8)，用于投資銀行行政管理人員，對公司規(guī)章制度、會議通知、特別通告信息的發(fā)布，預(yù)約模塊方便管理人員隨時創(chuàng)建發(fā)布公文，并設(shè)置公告發(fā)布時間，公告按預(yù)約的時間及時激活公告發(fā)布功能；同時，公告管理模塊，使用公告發(fā)布對象管理，使公告發(fā)布范圍得以控制； 由知識庫模塊(6)，通過對知識庫建庫規(guī)則的維護(hù)，使知識庫按預(yù)約的時間自動獲取、更新知識文檔，豐富知識庫內(nèi)容；同時，知識庫模塊通過一覽表，便于投資銀行員工對知識庫中文檔的查閱； 由工作流管理模塊(5)，管理投資銀行工作流程的創(chuàng)建與運行，通過流程模板模塊，便于投資銀行及時調(diào)整工作流程；同時，工作流程的類型數(shù)據(jù)、工作流運行中的狀態(tài)、人員信息數(shù)據(jù)，通過流程一覽表，進(jìn)行查詢，追蹤； 由統(tǒng)計報表管理模塊(9),提供報表模板維護(hù)模塊,報表定時生成服務(wù)，使報表提前生成，定時發(fā)布，投資銀行第一時間獲取運營情況報表，為高層決策提供依據(jù)。
全文摘要
本發(fā)明涉及投資銀行綜合管理系統(tǒng)及實現(xiàn)方法，由系統(tǒng)管理模塊提供對投資銀行組織結(jié)構(gòu)管理、用戶管理及系統(tǒng)權(quán)限的管理；客戶管理模塊對客戶行業(yè)細(xì)分，客戶信息收集整理、研究、接觸及客戶項目開展；項目管理模塊承繼客戶管理，創(chuàng)建、開展項目，根據(jù)投資銀行主營業(yè)務(wù)特點，建立對項目生命周期管理；財務(wù)管理模塊圍繞在客戶、項目及員工之上的投入與產(chǎn)出，進(jìn)行收支管理；公告管理模塊對公司規(guī)范、公司章程和制度在內(nèi)部進(jìn)行發(fā)布管理；日志管理模塊收集員工工作成果；工作流管理模塊支撐在系統(tǒng)客戶管理、項目管理和財務(wù)管理方面進(jìn)行流程規(guī)范化定義、運行及監(jiān)控管理；統(tǒng)計報表管理模塊通過收集、分析、整理主營業(yè)務(wù)在各個方面的運行狀態(tài)、運行成果。
文檔編號G06Q40/06GK102663645SQ201210087850
公開日2012年9月12日 申請日期2012年3月29日 優(yōu)先權(quán)日2012年3月29日
發(fā)明者張寶泉, 李維, 王同新 申請人:蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件有限公司