一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺及方法
【專利摘要】本發(fā)明公開了一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設(shè)置；本發(fā)明利用網(wǎng)絡(luò)完成企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機(jī)構(gòu)可以通過網(wǎng)絡(luò)及時有效地進(jìn)行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關(guān)操作，不需要企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進(jìn)行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；整體架構(gòu)簡單，操作方便，能夠有效地實(shí)現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求。
【專利說明】一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺及方法

【技術(shù)領(lǐng)域】
[0001]本發(fā)明涉及一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺及方法，尤其涉及一種專用于商業(yè)掛牌中進(jìn)行股權(quán)交易的網(wǎng)絡(luò)交易平臺及方法。

【背景技術(shù)】
[0002]中小企業(yè)要做大、做強(qiáng)，首先要解決中小企業(yè)融資難的問題，而中小企業(yè)因?yàn)榭癸L(fēng)險能力差，可以抵押的實(shí)物資產(chǎn)有限，少有銀行愿意接受中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押、訂單質(zhì)押、倉單質(zhì)押、保單質(zhì)押，也正是因?yàn)檫@個原因，中小企業(yè)一直缺少利用金融杠桿做大做強(qiáng)的平臺；
因此，中小企業(yè)想通過金融杠桿做大、做強(qiáng)，想獲得更多的融資渠道，就必須走資本市場的道路，而股權(quán)交易市場的低門檻、不設(shè)財務(wù)指標(biāo)的備案制度是中小企業(yè)在這一融資平臺上做大、做強(qiáng)的最佳選擇；
而這些交易企業(yè)通常是委托交易所進(jìn)行處理，且企業(yè)在掛牌交易中需要準(zhǔn)備大量的資料和多次開會決議，將相關(guān)資料委托交易中心進(jìn)行掛牌處理，這個過程中，不免有需要進(jìn)行材料修改和調(diào)整之處，因而會造成企業(yè)需多次往返企業(yè)與交易所之間，增加了企業(yè)人員的工作量，也造成大量的時間浪費(fèi)；為此，我們需要尋找更便捷的途徑幫助企業(yè)節(jié)省時間、減輕工作量。


【發(fā)明內(nèi)容】

[0003]為彌補(bǔ)現(xiàn)有技術(shù)的不足，本發(fā)明為彌補(bǔ)現(xiàn)有技術(shù)的不足，本發(fā)明提供一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺，該平臺整體架構(gòu)簡單，且能夠有效地減少企業(yè)的工作量，節(jié)省企業(yè)的往返時間?’另夕卜，本發(fā)明的另一目的在于提供上述交易平臺的操作方法，該方法簡單，容易操作，能夠快速有效地幫助企業(yè)進(jìn)行資料及信息的傳遞、信息的維護(hù)及管理；
為實(shí)現(xiàn)上述目的，本發(fā)明采取的技術(shù)方案是:
一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設(shè)置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)的信息披露，以便推薦機(jī)構(gòu)能夠及時、準(zhǔn)確地向股交中心進(jìn)行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進(jìn)行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況；
進(jìn)一步改進(jìn)，所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項(xiàng)模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項(xiàng)模塊用于推薦機(jī)構(gòu)對掛牌企業(yè)的信息進(jìn)行可行性分析、相關(guān)信息情況審查、進(jìn)行推薦立項(xiàng)；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關(guān)情況進(jìn)行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機(jī)構(gòu)進(jìn)行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結(jié)果；
進(jìn)一步改進(jìn)，所述掛牌立項(xiàng)模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務(wù)能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進(jìn)行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機(jī)構(gòu)判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務(wù)能力介紹模塊用于企業(yè)詳細(xì)地介紹企業(yè)的獨(dú)立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關(guān)聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進(jìn)行詳細(xì)的介紹；
進(jìn)一步改進(jìn)，所述股份改造模塊包括盡職調(diào)查模塊、審計模塊、驗(yàn)資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查情況及結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進(jìn)行介紹、分析；所述驗(yàn)資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗(yàn)情況進(jìn)行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機(jī)構(gòu)作出的評估情況進(jìn)行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進(jìn)行介紹、分析；
進(jìn)一步改進(jìn)，所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊、項(xiàng)目預(yù)審核模塊、盡職調(diào)查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的人員組成、工作分配情況進(jìn)行詳細(xì)說明；所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的盡職調(diào)查情況進(jìn)行詳細(xì)的說明；所述審核模塊用于推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組向股交中心提交相關(guān)材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況；
利用上述平臺系統(tǒng)進(jìn)行交易的方法，具體步驟如下:
第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內(nèi)向股交中心的推薦機(jī)構(gòu)提交掛牌申請；
第二步、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，對企業(yè)的進(jìn)行相關(guān)情況的調(diào)查，并進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)；第三步、推薦機(jī)構(gòu)對企業(yè)股份改造情況進(jìn)行調(diào)查，并向相關(guān)部門提交相關(guān)材料，接收相關(guān)部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)；
第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內(nèi)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)融資情況介紹；
第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內(nèi)提交股權(quán)交易申請，并向推薦機(jī)構(gòu)介紹股權(quán)交易情況；
第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進(jìn)行信息公開；
進(jìn)一步改進(jìn)，在第二步中，所述項(xiàng)目立項(xiàng)具體步驟如下:
1、推薦機(jī)構(gòu)與擬掛牌企業(yè)溝通相關(guān)掛牌事項(xiàng)，并對擬掛牌企業(yè)相關(guān)情況進(jìn)行初步調(diào)查；2、推薦機(jī)構(gòu)判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機(jī)構(gòu)尋找合適的會計事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具相應(yīng)的報告；
進(jìn)一步改進(jìn)，在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下:
A、擬掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)提交定向融資掛牌申請；B、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，進(jìn)行可行性分析，出具立項(xiàng)報告，并設(shè)定項(xiàng)目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、起草盡職調(diào)查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案、推薦機(jī)構(gòu)立項(xiàng)報告、項(xiàng)目組成員情況介紹、會計師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進(jìn)行預(yù)審并給出預(yù)審意見；E、推薦機(jī)構(gòu)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等事項(xiàng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)；F、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關(guān)定向增資事項(xiàng)的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；推薦機(jī)構(gòu)會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；新增認(rèn)購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購協(xié)議；新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告；盡職調(diào)查報告；盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實(shí)施定向增資，并完成驗(yàn)資報告；推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資結(jié)果報告書；驗(yàn)資報告；掛牌公司與認(rèn)購人簽署的認(rèn)購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機(jī)構(gòu)會員對掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關(guān)信息進(jìn)行公開披露；
與現(xiàn)有技術(shù)相比，采用上述方案，本發(fā)明的有益效果是:本發(fā)明利用網(wǎng)絡(luò)完成企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機(jī)構(gòu)可以通過網(wǎng)絡(luò)及時有效地進(jìn)行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關(guān)操作，不需要企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進(jìn)行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；該系統(tǒng)整體架構(gòu)簡單，操作方便，能夠有效地實(shí)現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求。
[0004]

【具體實(shí)施方式】
下面結(jié)合實(shí)施例對本發(fā)明進(jìn)一步說明。
[0005]一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺，包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設(shè)置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)的信息披露，以便推薦機(jī)構(gòu)能夠及時、準(zhǔn)確地向股交中心進(jìn)行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進(jìn)行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況；
進(jìn)一步的，所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項(xiàng)模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項(xiàng)模塊用于推薦機(jī)構(gòu)對掛牌企業(yè)的信息進(jìn)行可行性分析、相關(guān)信息情況審查、進(jìn)行推薦立項(xiàng)；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關(guān)情況進(jìn)行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機(jī)構(gòu)進(jìn)行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結(jié)果；
進(jìn)一步的，所述掛牌立項(xiàng)模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務(wù)能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進(jìn)行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機(jī)構(gòu)判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務(wù)能力介紹模塊用于企業(yè)詳細(xì)地介紹企業(yè)的獨(dú)立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關(guān)聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進(jìn)行詳細(xì)的介紹；
進(jìn)一步的，所述股份改造模塊包括盡職調(diào)查模塊、審計模塊、驗(yàn)資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查情況及結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進(jìn)行介紹、分析；所述驗(yàn)資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗(yàn)情況進(jìn)行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機(jī)構(gòu)作出的評估情況進(jìn)行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進(jìn)行介紹、分析；
進(jìn)一步的，所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊、項(xiàng)目預(yù)審核模塊、盡職調(diào)查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的人員組成、工作分配情況進(jìn)行詳細(xì)說明；所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的盡職調(diào)查情況進(jìn)行詳細(xì)的說明；所述審核模塊用于推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組向股交中心提交相關(guān)材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況；
利用上述平臺系統(tǒng)進(jìn)行交易的方法，具體步驟如下:
第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內(nèi)向股交中心的推薦機(jī)構(gòu)提交掛牌申請；
第二步、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，對企業(yè)的進(jìn)行相關(guān)情況的調(diào)查，并進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)；第三步、推薦機(jī)構(gòu)對企業(yè)股份改造情況進(jìn)行調(diào)查，并向相關(guān)部門提交相關(guān)材料，接收相關(guān)部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)；
第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內(nèi)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)融資情況介紹；
第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內(nèi)提交股權(quán)交易申請，并向推薦機(jī)構(gòu)介紹股權(quán)交易情況；
第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進(jìn)行信息公開；
進(jìn)一步的，在第二步中，所述項(xiàng)目立項(xiàng)具體步驟如下:
1、推薦機(jī)構(gòu)與擬掛牌企業(yè)溝通相關(guān)掛牌事項(xiàng)，并對擬掛牌企業(yè)相關(guān)情況進(jìn)行初步調(diào)查；2、推薦機(jī)構(gòu)判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機(jī)構(gòu)尋找合適的會計事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具相應(yīng)的報告；
進(jìn)一步的，在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下:
A、擬掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)提交定向融資掛牌申請；B、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，進(jìn)行可行性分析，出具立項(xiàng)報告，并設(shè)定項(xiàng)目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、起草盡職調(diào)查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案、推薦機(jī)構(gòu)立項(xiàng)報告、項(xiàng)目組成員情況介紹、會計師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進(jìn)行預(yù)審并給出預(yù)審意見；E、推薦機(jī)構(gòu)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等事項(xiàng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)；F、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關(guān)定向增資事項(xiàng)的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；推薦機(jī)構(gòu)會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；新增認(rèn)購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購協(xié)議；新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告；盡職調(diào)查報告；盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實(shí)施定向增資，并完成驗(yàn)資報告；推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資結(jié)果報告書；驗(yàn)資報告；掛牌公司與認(rèn)購人簽署的認(rèn)購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機(jī)構(gòu)會員對掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關(guān)信息進(jìn)行公開披露；
本發(fā)明利用網(wǎng)絡(luò)完成企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)與交易所之間的材料提交及審核，對于提交有問題或提交不合格的文件及時提出異議，企業(yè)人員、推薦機(jī)構(gòu)可以通過網(wǎng)絡(luò)及時有效地進(jìn)行更正，工作人員只需坐在電腦前即可完成相關(guān)操作，不需要企業(yè)、推薦機(jī)構(gòu)多次往返交易所，大大節(jié)省了企業(yè)工作人員的時間，同時，大量的材料不要再進(jìn)行人工梳理，在一定程度上大大減輕了工作人員的工作量；該系統(tǒng)整體架構(gòu)簡單，操作方便，能夠有效地實(shí)現(xiàn)高效、快速、便捷的交易，滿足了現(xiàn)代高速發(fā)展的商業(yè)交易需求；
本發(fā)明不局限于上述具體的實(shí)施方式，本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員從上述構(gòu)思出發(fā)，不經(jīng)過創(chuàng)造性的勞動，所作出的種種變換，均落在本發(fā)明的保護(hù)范圍之內(nèi)。
【權(quán)利要求】
1.一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺，其特征包括:包括推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)；所述推薦掛牌系統(tǒng)、定向融資系統(tǒng)、股份交易系統(tǒng)及信息披露系統(tǒng)平行設(shè)置；其中，所述推薦掛牌系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)的信息披露，以便推薦機(jī)構(gòu)能夠及時、準(zhǔn)確地向股交中心進(jìn)行推薦；所述定向融資系統(tǒng)用于向推定投資者發(fā)行股份、募集資金；所述股份交易系統(tǒng)用于掛牌企業(yè)與投資者之間進(jìn)行股份買賣；所述信息披露系統(tǒng)用于公布掛牌企業(yè)的股份交易情況。
2.根據(jù)權(quán)利要求1所述的一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺；其特征在于:所述推薦掛牌系統(tǒng)包括掛牌立項(xiàng)模塊、股份改造模塊及材料審查模塊；其中，所述掛牌立項(xiàng)模塊用于推薦機(jī)構(gòu)對掛牌企業(yè)的信息進(jìn)行可行性分析、相關(guān)信息情況審查、進(jìn)行推薦立項(xiàng)；所述股份改造模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)股份改制的相關(guān)情況進(jìn)行詳盡的披露；所述材料審查模塊用于股交中心對掛牌企業(yè)的申請材料提出反饋意見，各家機(jī)構(gòu)進(jìn)行材料修訂并提交審委會審查，審委會給出材料審查結(jié)果。
3.根據(jù)權(quán)利要求2所述的一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺；其特征在于:所述掛牌立項(xiàng)模塊包括凈資產(chǎn)介紹模塊、業(yè)務(wù)能力介紹模塊、競爭情況介紹模塊、違規(guī)情況介紹模塊及出資情況介紹模塊；其中，所述凈資產(chǎn)介紹模塊用于掛牌企業(yè)進(jìn)行企業(yè)的凈資產(chǎn)情況介紹，便于推薦機(jī)構(gòu)判斷該企業(yè)是否符合掛牌條件；所述業(yè)務(wù)能力介紹模塊用于企業(yè)詳細(xì)地介紹企業(yè)的獨(dú)立、持續(xù)經(jīng)營能力情況；所述競爭情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行同行競爭對手的情況分析、競爭趨勢及優(yōu)勢情況分析、關(guān)聯(lián)交易情況分析；所述違規(guī)情況介紹模塊用于企業(yè)進(jìn)行違規(guī)、違法情況分析；所述出資情況介紹模塊用于企業(yè)對注冊資本中存在的非貨幣出資的信息進(jìn)行詳細(xì)的介紹。
4.根據(jù)權(quán)利要求1所述的一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺；其特征在于:所述股份改造模塊包括盡職調(diào)查模塊、審計模塊、驗(yàn)資模塊、評估模塊及股東會議情況模塊；其中所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)將推薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查情況及結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)的介紹、分析；所述審計模塊用于掛牌企業(yè)對審計公司對企業(yè)凈資產(chǎn)審計情況進(jìn)行介紹、分析；所述驗(yàn)資模塊用于掛牌企業(yè)對企業(yè)資產(chǎn)檢驗(yàn)情況進(jìn)行介紹、分析；所述評估模塊用于掛牌企業(yè)對評估機(jī)構(gòu)作出的評估情況進(jìn)行介紹、分析；所述股東會議情況模塊用于掛牌企業(yè)對股東大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會情況進(jìn)行介紹、分析。
5.根據(jù)權(quán)利要求1所述的一種網(wǎng)絡(luò)交易平臺；其特征在于:所述定向融資系統(tǒng)包括業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊、項(xiàng)目預(yù)審核模塊、盡職調(diào)查模塊、審核模塊、股份托管登記模塊及信息披露模塊；其中，所述業(yè)務(wù)人員設(shè)置模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的人員組成、工作分配情況進(jìn)行詳細(xì)說明；所述盡職調(diào)查模塊用于掛牌企業(yè)對推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組的盡職調(diào)查情況進(jìn)行詳細(xì)的說明；所述審核模塊用于推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組向股交中心提交相關(guān)材料，并接收材料反饋意見；所述股份托管登記模塊用于企業(yè)完成股份托管登記工作；所述信息披露模塊用于企業(yè)公開定向融資情況。
6.利用如權(quán)利要求1所述交易平臺進(jìn)行交易的方法；其特征在于:具體步驟如下: 第一步、掛牌企業(yè)在推薦掛牌系統(tǒng)內(nèi)向股交中心的推薦機(jī)構(gòu)提交掛牌申請； 第二步、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，對企業(yè)的進(jìn)行相關(guān)情況的調(diào)查，并進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)； 第三步、推薦機(jī)構(gòu)對企業(yè)股份改造情況進(jìn)行調(diào)查，并向相關(guān)部門提交相關(guān)材料，接收相關(guān)部門的反饋意見，同時將反饋意見及時反饋給擬掛牌企業(yè)； 第四步、掛牌企業(yè)在定向融資系統(tǒng)內(nèi)向推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)融資情況介紹； 第五步、掛牌企業(yè)在股份交易系統(tǒng)內(nèi)提交股權(quán)交易申請，并向推薦機(jī)構(gòu)介紹股權(quán)交易情況； 第六步、股交中心對企業(yè)掛牌情況進(jìn)行信息公開。
7.根據(jù)權(quán)利要求6所述的交易方法；其特征在于:在第二步中，所述項(xiàng)目立項(xiàng)具體步驟如下:1、推薦機(jī)構(gòu)與擬掛牌企業(yè)溝通相關(guān)掛牌事項(xiàng)，并對擬掛牌企業(yè)相關(guān)情況進(jìn)行初步調(diào)查；2、推薦機(jī)構(gòu)判斷掛牌可行性，并出具可行性分析報告；3、推薦機(jī)構(gòu)尋找合適的會計事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，對企業(yè)的資產(chǎn)情況、資金情況及違規(guī)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具相應(yīng)的報告。
8.根據(jù)權(quán)利要求6所述的交易方法；其特征在于:在第四步驟中，所述定向融資具體步驟如下: A、擬掛牌企業(yè)向推薦機(jī)構(gòu)提交定向融資掛牌申請；B、推薦機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目組，進(jìn)行可行性分析，出具立項(xiàng)報告，并設(shè)定項(xiàng)目組工作分配方案；對擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查、起草盡職調(diào)查報告，并制作掛牌申請文件；C、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案、推薦機(jī)構(gòu)立項(xiàng)報告、項(xiàng)目組成員情況介紹、會計師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員及股交中心要求的其他材料；D、股交中心對上述材料進(jìn)行預(yù)審并給出預(yù)審意見；E、推薦機(jī)構(gòu)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等事項(xiàng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，推薦機(jī)構(gòu)會員項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)；F、推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資方案；董事會、股東大會有關(guān)定向增資事項(xiàng)的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；推薦機(jī)構(gòu)會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；掛牌公司定向增資申請；掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；新增認(rèn)購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認(rèn)購協(xié)議；新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認(rèn)購人利益的聲明；最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告；盡職調(diào)查報告；盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計年度；股交中心要求的其他文件；股交中心經(jīng)審查后對提交的文件給于受理或不受理的反饋意見，對于受理的文件，即時提交金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案；并給出同意或駁回定向增資的通知；G、掛牌企業(yè)接收到同意定向增資的通知后，實(shí)施定向增資，并完成驗(yàn)資報告；推薦機(jī)構(gòu)向股交中心提交定向增資結(jié)果報告書；驗(yàn)資報告；掛牌公司與認(rèn)購人簽署的認(rèn)購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證明文件；推薦機(jī)構(gòu)會員對掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；掛牌公司向股交中心申請股份登記的文件；股交中心要求的其他文件；H、股交中心審核同意后，出具新增股份登記函；J、掛牌公司接收到新增股份登記函后，完成新增股份在股交中心的托管登記工作；1、股交中心對掛牌公司的相關(guān)信息進(jìn)行公開披露。
【文檔編號】G06Q10/06GK104376404SQ201410611234
【公開日】2015年2月25日 申請日期:2014年11月4日 優(yōu)先權(quán)日:2014年11月4日
【發(fā)明者】張馳軒 申請人:清大益訊(上海)投資管理有限公司