專(zhuān)利名稱(chēng)：文檔處理裝置和方法、計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)信號(hào)的制作方法
技術(shù)領(lǐng)域：
本發(fā)明涉及文檔處理裝置、文檔處理方法、存儲(chǔ)文檔處理程序的計(jì) 算機(jī)可讀介質(zhì)以及嵌入有該文檔處理程序的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)信號(hào)。
背景技術(shù)：
近年來(lái)，已經(jīng)要求了財(cái)務(wù)內(nèi)部控制。關(guān)于財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，由coso(發(fā)起組織委員會(huì))于1992年提出的"內(nèi)部控制整體框架"已經(jīng)成為事 實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)并且被定義為"董事、管理人員以及其他人員執(zhí)行的過(guò)程， 并且是旨在為了實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)(1)任務(wù)的有效性/效率、(2)財(cái)務(wù)報(bào)表的 可靠性、(3)對(duì)相關(guān)法律和規(guī)定的遵守而提供合理保證的過(guò)程"。在財(cái)務(wù)內(nèi)部控制中，采用大量的勞動(dòng)力來(lái)人工地進(jìn)行操作并管理(i) 組織活動(dòng)/系統(tǒng)/資源/知識(shí)信息等之間的關(guān)系和(ii)構(gòu)建用于使業(yè)務(wù)過(guò)程 文檔化以全面利用文檔的機(jī)制。作為財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的文檔，存在四種文 檔，艮卩，業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、業(yè)務(wù)流程圖(flow diagram)、 RCM (風(fēng)險(xiǎn)控制 矩陣)、職責(zé)分離表。使財(cái)務(wù)內(nèi)部控制文檔化的操作是以幾十個(gè)人為單位來(lái)執(zhí)行的。即使 相應(yīng)的人僅書(shū)寫(xiě)這四個(gè)文檔，在沒(méi)有遺漏的情況下書(shū)寫(xiě)這四個(gè)文檔，使 得級(jí)別(levels)(粒度(granularity)) —致并且其間不存在差異也是很困難的操作。在用于表達(dá)業(yè)務(wù)過(guò)程的業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明(句子類(lèi)型的文本的文檔)和 流程圖(flowchart)(業(yè)務(wù)流程圖)兩種文檔中，盡管同一人要在業(yè)務(wù)過(guò) 程說(shuō)明和流程圖中書(shū)寫(xiě)同一處理，但業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明和流程圖經(jīng)常在單獨(dú) 要素的描述上并不彼此對(duì)應(yīng)，從而帶來(lái)了遺漏和級(jí)別上的差異。當(dāng)如上所述形成了在質(zhì)量方面分散的文檔時(shí)，相關(guān)任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)的 發(fā)現(xiàn)會(huì)被疏忽，從而在作為財(cái)務(wù)內(nèi)部控制中的下一步驟的測(cè)試階段帶來(lái) 測(cè)試項(xiàng)目上的分散。結(jié)果，由人工勞動(dòng)進(jìn)行的回顧操作需要調(diào)節(jié)這種變 化。不僅業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明與流程圖之間的關(guān)系，而且在為促進(jìn)內(nèi)部控制而 必須形成的文檔中描述的內(nèi)容(例如RCM和職責(zé)分離表)單獨(dú)地相關(guān)聯(lián)。 例如，當(dāng)修正相應(yīng)關(guān)聯(lián)的部分時(shí)，每次都采用勞動(dòng)力來(lái)修正其它文檔。 結(jié)果，基本上不能進(jìn)行修正并且造成文檔間的差異。此外，當(dāng)連續(xù)執(zhí)行對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行編輯的操作時(shí)，在文檔化處理(文 檔化操作)中的文檔管理中造成在那種情形的狀態(tài)(編輯/確認(rèn)/放棄等) 的轉(zhuǎn)換。然而，不能集中地控制對(duì)根據(jù)狀態(tài)而訪問(wèn)相應(yīng)文檔的限制。作為其所涉及的技術(shù)，例如，JP 2003-196435 A旨在實(shí)現(xiàn)促進(jìn)再利 用和提高各個(gè)任務(wù)流程的質(zhì)量的均衡化。JP 2003-196435 A公開(kāi)了一種具 有形成獲取任務(wù)條件的任務(wù)流程的功能的控制裝置，該控制裝置獲取與 所獲取的來(lái)自任務(wù)條件控制表(其表示了任務(wù)條件與任務(wù)層級(jí)之間的對(duì) 應(yīng)關(guān)系)的任務(wù)條件相對(duì)應(yīng)的任務(wù)層級(jí)，獲取用于指定與所獲取的來(lái)自 任務(wù)流程層級(jí)表(其表示任務(wù)層級(jí)與業(yè)務(wù)流程圖ID之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系)的 任務(wù)層級(jí)相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)流程圖的ID，收集由所獲取的來(lái)自先前提供的多 種業(yè)務(wù)流程圖的業(yè)務(wù)流程圖ID所指定的業(yè)務(wù)流程圖，以及形成與所獲取 的任務(wù)條件相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)流程圖的任務(wù)流程。此外，例如，JP 2003-256633 A旨在提供一種適于根據(jù)任務(wù)支持系 統(tǒng)來(lái)驗(yàn)證任務(wù)流程數(shù)據(jù)的語(yǔ)義正確性的驗(yàn)證方法和驗(yàn)證系統(tǒng)。JP 2003-256633 A公開(kāi)了一種任務(wù)流程數(shù)據(jù)驗(yàn)證方法，該方法顯示包括(i) 構(gòu)成支持目標(biāo)的任務(wù)的多個(gè)任務(wù)項(xiàng)、(ii)構(gòu)成相應(yīng)任務(wù)項(xiàng)的執(zhí)行因子的 事件以及(iii)由顯示畫(huà)面上的事件的組合限定的執(zhí)行條件的任務(wù)流程數(shù) 據(jù)的描述內(nèi)容，并且請(qǐng)求熟知該描述內(nèi)容(例如，能夠驗(yàn)證任務(wù)流程數(shù) 據(jù)的語(yǔ)義正確性的任務(wù)的流程)的有效性的用戶的確認(rèn)。發(fā)明內(nèi)容鑒于上述情況而提出本發(fā)明，并且本發(fā)明提供了一種文檔處理裝置、 文檔處理方法以及文檔處理程序，它們能夠根據(jù)被稱(chēng)為活動(dòng)的要素在內(nèi)
部控制中提示用戶來(lái)輸入為了分類(lèi)并組織可以構(gòu)成業(yè)務(wù)過(guò)程的要素所需 的信息。[1]根據(jù)本發(fā)明的一方面， 一種文檔處理裝置包括活動(dòng)輸入單元和文 檔創(chuàng)建單元。該活動(dòng)輸入單元使得用戶能夠輸入各自包括活動(dòng)的名稱(chēng)和 任務(wù)描述的多個(gè)活動(dòng)。該文檔創(chuàng)建單元基于通過(guò)所述活動(dòng)輸入單元輸入 的所述多個(gè)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔，該文檔包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、 業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣以及職責(zé)分離表中的至少一個(gè)，該業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該業(yè)務(wù)流程圖可視地描述每一個(gè)業(yè)務(wù) 過(guò)程的流程，該風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣表示假定風(fēng)險(xiǎn)和與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的控制 活動(dòng)，而該職責(zé)分離表示出了負(fù)責(zé)人與每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。[2]而且，所述活動(dòng)輸入單元可以彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存 儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文 檔處理裝置還可以包括資源輸入單元，該資源輸入單元使得用戶能夠 輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源 的名稱(chēng)。所述資源輸入單元彼此關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的 每一個(gè)資源的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符。[3]而且，所述活動(dòng)輸入單元可以彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存 儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文 檔處理裝置還可以包括知識(shí)輸入單元，該知識(shí)輸入單元使得用戶能夠 輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí) 的名稱(chēng)。所述知識(shí)輸入單元彼此關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的 每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符。[4]而且，所述活動(dòng)輸入單元可以彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存 儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文檔處理裝置還可以包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元，該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入 單元使得用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi) (class),以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單 元彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和 與各個(gè)分類(lèi)的級(jí)別相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。[5]而且，所述文檔處理裝置還可以包括職責(zé)分離輸入單元，該職 責(zé)分離輸入單元使得用戶能夠輸入代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè) 務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人。所述職責(zé)分離輸入 單元彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分 類(lèi)的級(jí)別。[6]而且，所述活動(dòng)輸入單元可以彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存 儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文 檔處理裝置還可以包括流程輸入單元，該流程輸入單元使得用戶能夠 輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息。所述流程輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與每一 個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。[7]而且，所述活動(dòng)輸入單元可以彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文檔處理裝置還可以包括風(fēng)險(xiǎn)輸入單元、控制輸入單元以及風(fēng)險(xiǎn)/控制輸 入單元。該風(fēng)險(xiǎn)輸入單元輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符。該風(fēng)險(xiǎn)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng) 險(xiǎn)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。 該控制輸入單元輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符相對(duì)應(yīng)的控制的標(biāo)識(shí)符。該控制輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在控制存儲(chǔ)單 元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)控制的標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。該風(fēng)險(xiǎn)/控 制輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)/控制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)符 和對(duì)應(yīng)控制。[8]而且，當(dāng)所述文檔創(chuàng)建單元?jiǎng)?chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔時(shí)，該文檔創(chuàng)建單元可以根據(jù)所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)來(lái)改變對(duì)于所創(chuàng)建的文檔的訪問(wèn)授權(quán)。所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)為(i)其中所創(chuàng)建的文檔可編輯的可編輯狀 態(tài)、(ii)其中所創(chuàng)建的文檔已被登記的確認(rèn)狀態(tài)、以及(iii)所創(chuàng)建的
文檔未被處理的放棄狀態(tài)中的任何一種。[9]而且，所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每 一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。所述文檔處 理裝置還可以包括資源輸入單元、知識(shí)輸入單元、業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入 單元、職責(zé)分離輸入單元以及流程輸入單元。該資源輸入單元使得用戶 能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符對(duì)應(yīng)的資 源的名稱(chēng)。該資源輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入 的每一個(gè)資源的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符。該知識(shí)輸入單元使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中 的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)。該知識(shí)輸入單元彼此相關(guān) 聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每 一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元使得 用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)，以及(ii) 所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù) 過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和與各個(gè)分類(lèi)相對(duì)應(yīng)的活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。該職責(zé)分離輸入單元使得用戶能夠輸入代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程 并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人。 該職責(zé)分離輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分類(lèi)的級(jí)別。該流程輸入單元使得用戶能夠輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和 (ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息。該流程輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在流程 存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān) 的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。[10]根據(jù)本發(fā)明的另一方面， 一種文檔處理方法包括使得用戶能夠輸入各自包括活動(dòng)的名稱(chēng)和任務(wù)描述的多個(gè)活動(dòng)；以及基于所輸入的所述多個(gè)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔，該文檔包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、 業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣以及職責(zé)分離表中的至少一個(gè)，該業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該業(yè)務(wù)流程圖可視地描述每一個(gè)業(yè)務(wù) 過(guò)程的流程，該風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣表示假定風(fēng)險(xiǎn)和與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的控制
活動(dòng)，而該職責(zé)分離表示出了負(fù)責(zé)人與每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 [11]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存 儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)；以及彼此關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸 入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的 標(biāo)識(shí)符。[12]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所 輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng) 的標(biāo)識(shí)符。[13]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存 儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符；使得用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)， 以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存 儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和與各個(gè)輸入分類(lèi)的級(jí)別相對(duì)應(yīng)的活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。[14]而且，所述文檔處理方法還可以包括使得用戶能夠輸入代表 所述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分 類(lèi)的負(fù)責(zé)人；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù) 責(zé)人和對(duì)應(yīng)分類(lèi)的級(jí)別。[15]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存 儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符；使得用戶能夠輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng) 的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息；以 及彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與 每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。[16]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ) 單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符; 輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 的標(biāo)識(shí)符；彼此關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo) 識(shí)符和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè) 活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的控制的標(biāo)識(shí)符；彼此相關(guān)聯(lián)地在控制存儲(chǔ)單元中 存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)控制的標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；以及彼此相關(guān) 聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)/控制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)控制。[17]而且，所述文檔處理方法還可以包括根據(jù)所創(chuàng)建的文檔的狀 態(tài)來(lái)改變對(duì)于所創(chuàng)建的文檔的訪問(wèn)授權(quán)。所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)為(i)其 中所創(chuàng)建的文檔可編輯的可編輯狀態(tài)、(ii)其中所創(chuàng)建的文檔已被登記 的確認(rèn)狀態(tài)以及(iii)其中所創(chuàng)建的文檔未被處理的放棄狀態(tài)中的任何一 種。[18]而且，所述文檔處理方法還可以包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)；彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入 的每一個(gè)資源的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的 標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)；彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸 入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的 標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分 類(lèi)，以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存 儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和與各個(gè)分類(lèi)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符；使得用戶能夠輸入代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明 存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人；彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ) 單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分類(lèi)的級(jí)別；輸入(i)與存儲(chǔ)在所述 活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與 該符號(hào)的位置有關(guān)的信息；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所
輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的 對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。與沒(méi)有采用上述構(gòu)造的情況相比，利用上述文檔處理裝置和文檔處 理方法，可以根據(jù)被稱(chēng)為活動(dòng)的要素在內(nèi)部控制中提示用戶來(lái)輸入為了 分類(lèi)并組織可以構(gòu)成業(yè)務(wù)過(guò)程的要素所需的信息。


下面參照附圖對(duì)本發(fā)明的示例性實(shí)施方式進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，附圖中-圖1是示出根據(jù)示例性實(shí)施方式的模塊的構(gòu)造實(shí)施例的框圖； 圖2是示出整體系統(tǒng)的構(gòu)造實(shí)施例的框圖；圖3是在示例性實(shí)施方式中處理的表之間的關(guān)系的實(shí)施例的說(shuō)明圖；圖4是示例性實(shí)施方式中顯示的輸入畫(huà)面之間的關(guān)系的實(shí)施例的說(shuō)明圖；圖5是業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明的輸入畫(huà)面的實(shí)施例的說(shuō)明圖； 圖6是活動(dòng)描述的輸入畫(huà)面的實(shí)施例的說(shuō)明圖； 圖7是資源屬性的輸入畫(huà)面的實(shí)施例的說(shuō)明圖； 圖8是知識(shí)/信息屬性的輸入畫(huà)面的實(shí)施例的說(shuō)明圖； 圖9是創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔的處理的流程圖；以及 圖10是示出用于實(shí)現(xiàn)示例性實(shí)施方式的計(jì)算機(jī)的硬件構(gòu)造的實(shí)施 例的框圖。
具體實(shí)施方式
首先，將對(duì)由示例性實(shí)施方式處理的內(nèi)部控制的"基本的四個(gè)文檔" 進(jìn)行說(shuō)明。基本的四個(gè)文檔是指針對(duì)作為財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的目標(biāo)的相應(yīng)業(yè)務(wù)過(guò)程 而形成的基本文檔。具體來(lái)說(shuō)，基本的四個(gè)文檔為業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、業(yè)務(wù) 流程圖、RCM (風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣)、職責(zé)分離表。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明也被稱(chēng)為"說(shuō)明"。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明是這樣的說(shuō)明，其中
將從開(kāi)始處理到最終登錄(entry)到總帳和報(bào)告中的一系列任務(wù)的流程 文檔化成該說(shuō)明。諸如個(gè)人規(guī)章和會(huì)計(jì)任務(wù)規(guī)章的規(guī)章文檔是位于任務(wù) 文檔的較高級(jí)別的文檔，并且其修訂對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明具有影響。此外， 任務(wù)手冊(cè)是作為較低級(jí)別的業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明的文檔，并且受到該修訂的影 響。業(yè)務(wù)流程圖是通過(guò)將從幵始處理到最終登錄到總帳和報(bào)告中的一系 列任務(wù)的流程可視地形成為流程圖而獲得的圖表。而且將風(fēng)險(xiǎn)和控制設(shè) 置在該流程中。RCM (風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣)是這樣的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，其中對(duì)于要實(shí)現(xiàn)的 控制、假定的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)應(yīng)的內(nèi)部控制活動(dòng)的要點(diǎn)(essential point)(斷言 (assertion))被概括為與和業(yè)務(wù)過(guò)程相關(guān)的內(nèi)部控制活動(dòng)有關(guān)的表。職責(zé)分離表是這樣的職責(zé)分離表，其用于檢查由同一負(fù)責(zé)人處理的 多個(gè)過(guò)程是否彼此交疊，這對(duì)于業(yè)務(wù)過(guò)程的流程中的財(cái)務(wù)控制是個(gè)問(wèn)題。此外，斷言是這樣的前提條件，基于該前提條件可以說(shuō)財(cái)務(wù)信息是 可靠信息。具體地說(shuō)，存在性、全面性(comprehensiveness)、評(píng)價(jià)、權(quán) 利和義務(wù)、期限/分布以及顯示六個(gè)項(xiàng)目總體上用作"斷言"。這些項(xiàng)目由 相應(yīng)的公司或?qū)徲?jì)公司部分地改變。因此，可以定制這些項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)在業(yè)務(wù)過(guò)程中假定的斷言的障礙?？刂剖侵羔槍?duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制活動(dòng)。作為一種類(lèi)型的控制，有預(yù)防、 發(fā)現(xiàn)等。下面將參照附圖對(duì)本發(fā)明的示例性實(shí)施方式進(jìn)行說(shuō)明。在財(cái)務(wù)內(nèi)部控制中，通過(guò)對(duì)活動(dòng)/系統(tǒng)/資源/知識(shí)信息等之間的關(guān)系 進(jìn)行組織來(lái)對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行文檔化，并且構(gòu)造完全利用文檔的系統(tǒng)。盡 管該系統(tǒng)以公司為單位構(gòu)造，但是在附屬公司(包括分公司、總公司等) 之間可以利用一個(gè)系統(tǒng)。下面將參照?qǐng)D2對(duì)用于實(shí)現(xiàn)該示例性實(shí)施方式的用于財(cái)務(wù)內(nèi)部控制 的整個(gè)系統(tǒng)的構(gòu)造實(shí)施例進(jìn)行說(shuō)明。該整個(gè)系統(tǒng)包括客戶端220和文檔處理服務(wù)器230。此外，客戶端 220和文檔處理服務(wù)器230中的每一個(gè)都可以是多個(gè)?？蛻舳?20和文檔
處理服務(wù)器230通過(guò)通信網(wǎng)絡(luò)250連接。此外，客戶端220和文檔處理 服務(wù)器230通過(guò)使用諸如HTTP (超文本傳輸協(xié)議)的通信協(xié)議連接，并 且采用XML (可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言)等來(lái)描述在其間傳送的數(shù)據(jù)?？蛻舳?20具有使得操作者能夠使用主畫(huà)面221、編輯畫(huà)面222以 及編輯畫(huà)面223的用戶接口的功能。例如，總公司A和分公司B中的相 應(yīng)操作者操作相應(yīng)的客戶端220。為了創(chuàng)建用于財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的文檔，客戶端220顯示主畫(huà)面221并 且顯示編輯畫(huà)面222，以創(chuàng)建文檔。在編輯畫(huà)面222中，創(chuàng)建四種控制文 檔(與業(yè)務(wù)過(guò)程相關(guān)的流程圖、說(shuō)明語(yǔ)句、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、職責(zé)分離表)。 而且，使用編輯畫(huà)面222來(lái)參照所創(chuàng)建的文檔。文檔處理服務(wù)器230包括角色確定模塊231。該角色確定模塊231利用用戶信息232來(lái)確定操作者是否是具有針對(duì)從客戶端220進(jìn)行訪問(wèn)的合適角色(授權(quán))的人。當(dāng)操作者是具有合適角色的人時(shí)，批準(zhǔn)客戶端220訪問(wèn)控制文檔等。顯示在編輯畫(huà)面223上的控制文檔的結(jié)構(gòu)由樹(shù)結(jié)構(gòu)構(gòu)成。即，該任務(wù)包 括多個(gè)任務(wù)，其構(gòu)成了分層結(jié)構(gòu)。形成控制文檔，以與該任務(wù)相對(duì)應(yīng)。 因此，控制文檔的結(jié)構(gòu)由樹(shù)結(jié)構(gòu)構(gòu)成。此外， 一個(gè)任務(wù)與四種控制文檔 相關(guān)聯(lián)。而且，將該多個(gè)控制文檔存儲(chǔ)在工程信息(project information) 234中。而且，控制文檔是通過(guò)利用公共部分而創(chuàng)建的。這里，在這些公共 部分中，有活動(dòng)、資源、知識(shí)/信息等，它們是開(kāi)放的并且可以由創(chuàng)建文 檔的負(fù)責(zé)人使用。將屬于這些公共部分的組織存儲(chǔ)在組織DB 235中。將 屬于這些公共部分的資源存儲(chǔ)在資源DB 236中。將屬于這些公共部分的 知識(shí)/信息存儲(chǔ)在知識(shí)/信息DB 237中。將屬于這些公共部分的活動(dòng)存儲(chǔ) 在活動(dòng)DB 238中。將屬于這些公共部分的風(fēng)險(xiǎn)存儲(chǔ)在風(fēng)險(xiǎn)DB 239中。 將屬于這些公共部分的控制存儲(chǔ)在控制DB 234中。將屬于這些公共部分 的處理存儲(chǔ)在處理DB241中。而且，活動(dòng)是指與人對(duì)該過(guò)程執(zhí)行的任務(wù) 行動(dòng)相關(guān)的活動(dòng)。資源是指與系統(tǒng)處理、系統(tǒng)數(shù)據(jù)以及IT相關(guān)的資源。 知識(shí)/信息是指與該過(guò)程相關(guān)的一組文檔。例如，這些文檔可以是規(guī)章、
手冊(cè)等。在組織DB 235中，存儲(chǔ)有創(chuàng)建控制文檔的公司的信息(公司名稱(chēng)、 地址等)、組織信息、用戶信息、會(huì)計(jì)項(xiàng)目等。
而且，組織DB 235參照儲(chǔ)存庫(kù)(repository) 242中的相關(guān)文檔和完 成文檔。與此相反，將要在組織DB235中開(kāi)放的文檔存儲(chǔ)在儲(chǔ)存庫(kù)242 中。而且，在儲(chǔ)存庫(kù)242中存儲(chǔ)有用作審計(jì)證據(jù)(審計(jì)單等)的文檔。 審計(jì)員(內(nèi)部審計(jì)員或外部審計(jì)員)使用審計(jì)證據(jù)來(lái)根據(jù)審計(jì)策略跟蹤 和調(diào)查任意事件。
而且，盡管文檔處理服務(wù)器230可以通過(guò)一個(gè)服務(wù)器來(lái)實(shí)現(xiàn)，但是 文檔處理服務(wù)器230可以通過(guò)多個(gè)服務(wù)器來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如，可以將用戶信 息232、儲(chǔ)存庫(kù)242實(shí)現(xiàn)為用于另一文檔數(shù)據(jù)庫(kù)的服務(wù)器。
下面將參照?qǐng)D1對(duì)根據(jù)該示例性實(shí)施方式的概念模塊構(gòu)造的實(shí)施例 進(jìn)行說(shuō)明。
應(yīng)該注意，"模塊"表示軟件、硬件等的通常在邏輯上可以分離的一 部分。因此，根據(jù)該示例性實(shí)施方式的模塊不僅表示程序中的模塊，而 且表示硬件構(gòu)造中的模塊。因此，該示例性實(shí)施方式還用于解釋程序、 裝置、系統(tǒng)以及方法。而且，盡管模塊基本上以1-2-1的關(guān)系與功能相對(duì) 應(yīng)，但是在安裝時(shí)， 一個(gè)模塊可以由一個(gè)程序構(gòu)成，多個(gè)模塊可以由一 個(gè)程序構(gòu)成，與此相反， 一個(gè)模塊可以由多個(gè)程序構(gòu)成。而且，多個(gè)模 塊可以由一臺(tái)計(jì)算機(jī)執(zhí)行，或者一個(gè)模塊可以由分散或并行環(huán)境下的多 臺(tái)計(jì)算機(jī)執(zhí)行。而且，在下文中，"連接"包括物理連接和邏輯連接。例 如，數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)的連接表示數(shù)據(jù)的一部分由相同數(shù)據(jù)構(gòu)成，并且在指針 或鏈接等中，其中的一個(gè)表示其中的另一個(gè)。
而且，該系統(tǒng)包括其中多個(gè)計(jì)算機(jī)、硬件、裝置等由通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等進(jìn) 行連接而構(gòu)成的情況，以及其中該系統(tǒng)由一個(gè)計(jì)算機(jī)、硬件、裝置等實(shí) 現(xiàn)的情況。
如圖1所示，在業(yè)務(wù)過(guò)程構(gòu)成要素DB 10中，存儲(chǔ)有活動(dòng)數(shù)據(jù)11、 共享活動(dòng)數(shù)據(jù)13、資源數(shù)據(jù)14、共享資源數(shù)據(jù)16、知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17、 共享知識(shí)/信息數(shù)據(jù)19、業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31、流程圖數(shù)據(jù)4K RCM數(shù)
據(jù)51、職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61，它們可以由獨(dú)立的多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)控制，或者可 以由一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)控制?；顒?dòng)數(shù)據(jù)11連接到業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31、流程圖數(shù)據(jù)41、 RCM數(shù) 據(jù)51、職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61、資源數(shù)據(jù)14、知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17、共享活動(dòng) 數(shù)據(jù)13以及活動(dòng)輸入模塊12?；顒?dòng)輸入模塊12連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11。共 享活動(dòng)數(shù)據(jù)13連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11。資源數(shù)據(jù)14連接到共享資源數(shù)據(jù)16、 活動(dòng)數(shù)據(jù)11以及資源輸入模塊15。資源輸入模塊15連接到資源數(shù)據(jù)14。 共享資源數(shù)據(jù)16連接到資源數(shù)據(jù)14。知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17連接到共享知識(shí) /信息數(shù)據(jù)19、活動(dòng)數(shù)據(jù)11以及知識(shí)/信息輸入模塊18。共享知識(shí)/信息數(shù) 據(jù)19連接到知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11、 業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32、業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸出模塊34。流程圖數(shù)據(jù)41 連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11、流程圖輸入模塊42以及流程圖輸出模塊44。 RCM 數(shù)據(jù)51連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11、 RCM輸入模塊52以及RCM輸出模塊54。 職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61連接到活動(dòng)數(shù)據(jù)11、職責(zé)分離表輸入模塊62以及職 責(zé)分離表輸出模塊64。此外，共享模塊21連接活動(dòng)數(shù)據(jù)11以及共享活動(dòng)數(shù)據(jù)13，并且使 得活動(dòng)數(shù)據(jù)11中的數(shù)據(jù)被共享，以使其他負(fù)責(zé)人可以使用該數(shù)據(jù)。通過(guò) 共享，將共享活動(dòng)數(shù)據(jù)13的數(shù)據(jù)向其它操作者(負(fù)責(zé)人)幵放。類(lèi)似的 是，共享模塊21連接資源數(shù)據(jù)14和共享資源數(shù)據(jù)16，并且連接知識(shí)/ 信息數(shù)據(jù)17和共享知識(shí)/信息數(shù)據(jù)19。共享模塊21使得資源數(shù)據(jù)14中 的數(shù)據(jù)和知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17中的數(shù)據(jù)被共享，以使其它負(fù)責(zé)人可以使用這 些數(shù)據(jù)。通過(guò)共享，還將共享資源數(shù)據(jù)16中的數(shù)據(jù)和共享知識(shí)/信息數(shù)據(jù) 19中的數(shù)據(jù)向其它操作者(負(fù)責(zé)人)開(kāi)放。即，設(shè)置用于訪問(wèn)共享活動(dòng) 數(shù)據(jù)13中的數(shù)據(jù)、共享資源數(shù)據(jù)16中的數(shù)據(jù)、共享知識(shí)/信息數(shù)據(jù)19 中的數(shù)據(jù)的授權(quán)，以使其它操作者能夠?yàn)g覽并且復(fù)制。然而，僅共享模 塊21的操作者可以對(duì)共享活動(dòng)數(shù)據(jù)13、共享資源數(shù)據(jù)16以及共享知識(shí)/ 信息數(shù)據(jù)19進(jìn)行寫(xiě)入。作為用于向業(yè)務(wù)過(guò)程構(gòu)成要素DB IO輸入數(shù)據(jù)的模塊，有業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明輸入模塊32、流程圖輸入模塊42、 RCM輸入模塊52以及職責(zé)分離 表輸入模塊62。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32連接到業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31 和章節(jié)格式/活動(dòng)關(guān)聯(lián)模塊33。流程圖輸入模塊42連接到流程圖數(shù)據(jù)41 。 RCM輸入模塊52連接到RCM數(shù)據(jù)51和風(fēng)險(xiǎn)/控制/活動(dòng)關(guān)聯(lián)模塊53。 職責(zé)分離表輸入模塊62連接到職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61。章節(jié)格式/活動(dòng)關(guān)聯(lián) 模塊33連接到業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32。風(fēng)險(xiǎn)/控制/活動(dòng)關(guān)聯(lián)模塊53 連接到RCM輸入模塊52。作為用于從業(yè)務(wù)過(guò)程構(gòu)成要素DB IO輸出數(shù)據(jù)的模塊，有業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明輸出模塊34、流程圖輸出模塊44、 RCM輸出模塊54以及職責(zé)分離 表輸出模塊64。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸出模塊34連接到業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31， 并且輸出業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明30。流程圖輸出模塊44連接到流程圖數(shù)據(jù)41， 并且輸出流程圖40。 RCM輸出模塊54連接到RCM數(shù)據(jù)51，并且輸出 RCM50。職責(zé)分離表輸出模塊64連接到職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61，并且輸出 職責(zé)分離表60?；顒?dòng)數(shù)據(jù)11構(gòu)成在創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的基本的四個(gè)文檔(業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明30、流程圖40、 RCM50、職責(zé)分離表60)時(shí)的原始數(shù)據(jù)。即，活 動(dòng)輸入模塊12操作者(創(chuàng)建文檔的人)的輸入操作來(lái)接收與活動(dòng)有關(guān)的 信息(包括活動(dòng)的名稱(chēng)和任務(wù)描述)，并且將所接收的與該活動(dòng)有關(guān)的信 息存儲(chǔ)在活動(dòng)數(shù)據(jù)11中。下面將參照?qǐng)D3對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程構(gòu)成要素DB 10中的數(shù)據(jù)之間的關(guān)系的 實(shí)施例進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。圖3示出了活動(dòng)表110、 IT資源表140、知識(shí)信息表170、業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明表310、職責(zé)分離表610、流程表410、 RCM 510、風(fēng)險(xiǎn)表520、控 制部530之間的關(guān)系。應(yīng)該注意，相應(yīng)的表的列僅表示實(shí)施例，并且可 以向相應(yīng)的表增加列以存儲(chǔ)其它信息?；顒?dòng)表110對(duì)應(yīng)于圖1的活動(dòng)數(shù)據(jù)11?；顒?dòng)表110包括活動(dòng)ID列 111、活動(dòng)名稱(chēng)列112、活動(dòng)類(lèi)型列113、系統(tǒng)名稱(chēng)列114、任務(wù)分類(lèi)列115、 活動(dòng)分類(lèi)列116、負(fù)責(zé)組織列117、負(fù)責(zé)人列118以及任務(wù)描述列119。 存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列111中的活動(dòng)ID是唯一標(biāo)識(shí)由操作者輸入的活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符。而且，在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310的活動(dòng)ID列316、 IT資源表140的
活動(dòng)ID列144、知識(shí)信信息表170的活動(dòng)ID列174、流程表410的活動(dòng) ID列415、風(fēng)險(xiǎn)表520的活動(dòng)ID列524以及控制部530的活動(dòng)ID列534 中使用該活動(dòng)ID。各個(gè)表與活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。因此，可以從相應(yīng)的表中搜索對(duì)應(yīng)的活動(dòng)。例如，當(dāng)搜索業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明中的特定子過(guò)程中所包括的活動(dòng)時(shí)，基于存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列316中的 并且與所關(guān)注的子過(guò)程相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)ID來(lái)搜索活動(dòng)表110的活動(dòng)ID列 111。由此，可以搜索與相關(guān)活動(dòng)ID相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)名稱(chēng)、任務(wù)描述等。 而且，與此相反，可以根據(jù)活動(dòng)ID來(lái)搜索相應(yīng)表的項(xiàng)目。例如，當(dāng)搜索 與特定活動(dòng)ID相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)表520的活動(dòng)ID列524搜索活 動(dòng)ID，并且基于對(duì)應(yīng)的活動(dòng)ID來(lái)搜索風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)描述等。稍后將參 照?qǐng)D6對(duì)存儲(chǔ)在從活動(dòng)名稱(chēng)列112到任務(wù)描述列119中的信息進(jìn)行說(shuō)明。IT資源表140對(duì)應(yīng)于圖1的資源數(shù)據(jù)14。 IT資源表140包括IT資 源ID列141、資源名稱(chēng)列142、資源類(lèi)型列143以及活動(dòng)ID列144。存 儲(chǔ)在活動(dòng)ID列144中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表110的活動(dòng)ID列111中 的活動(dòng)ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列144中的活動(dòng)ID將IT資源表140和 活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。稍后將參照?qǐng)D7對(duì)存儲(chǔ)在從IT資源ID列141到資 源類(lèi)型列143中的信息進(jìn)行說(shuō)明。知識(shí)信息表170對(duì)應(yīng)于圖1的知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17。知識(shí)信息表170包 括知識(shí)ID列171、知識(shí)名稱(chēng)列172、知識(shí)類(lèi)型列173以及活動(dòng)ID列174。 存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列174中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表110的活動(dòng)ID列111 中的活動(dòng)ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列174中的活動(dòng)ID將知識(shí)信息表170 與活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。稍后將參照?qǐng)D8對(duì)存儲(chǔ)在從知識(shí)ID列171到知識(shí) 類(lèi)型列173中的信息進(jìn)行說(shuō)明。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310對(duì)應(yīng)于圖1的業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31。基于該業(yè) 務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310來(lái)創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310包括子過(guò) 程列311、子步驟列312、任務(wù)步驟列313、步驟-1列314、步驟-2列315 以及活動(dòng)ID列316。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列316中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表 110的活動(dòng)ID列111中的活動(dòng)ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列316中的活動(dòng) ID將業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310與活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。
表示業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明中的業(yè)務(wù)過(guò)程的層級(jí)被分解成5個(gè)級(jí)別。即，通 過(guò)將所分解的級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)化成5個(gè)級(jí)別來(lái)執(zhí)行級(jí)別匹配。由創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程 說(shuō)明的人任意設(shè)置子過(guò)程、子步驟等。通過(guò)設(shè)置5個(gè)級(jí)別，即使存在多 個(gè)創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明的人，其粒度(當(dāng)被概括成一個(gè)子過(guò)程時(shí)的大小) 也變得恒定。存儲(chǔ)在子過(guò)程列311中的子過(guò)程處于5個(gè)級(jí)別中的最高級(jí)別。 存儲(chǔ)在子步驟列312中的子步驟處于比子過(guò)程低的級(jí)別。 存儲(chǔ)在任務(wù)步驟列313中的任務(wù)步驟處于比子步驟低的級(jí)別。 存儲(chǔ)在步驟-1列314中的步驟1處于比任務(wù)步驟低的級(jí)別。 存儲(chǔ)在步驟-2列315中的步驟2處于比步驟1低的級(jí)別，并且處于5個(gè)級(jí)別中的最低級(jí)別?？梢源嬖谄渲胁襟E-2列315包括多個(gè)活動(dòng)ID的情況。職責(zé)分離表610對(duì)應(yīng)于圖1的職責(zé)分離表數(shù)據(jù)61。基于職責(zé)分離表 610來(lái)創(chuàng)建職責(zé)分離表。職責(zé)分離表610包括子過(guò)程列611、任務(wù)步驟列 612、確認(rèn)者(acknowledge)列613、監(jiān)督者列614、記錄者列615、控 制者列616。存儲(chǔ)在子過(guò)程列611中的子過(guò)程與存儲(chǔ)在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表 310的子過(guò)程列311中的子過(guò)程類(lèi)似。存儲(chǔ)在子過(guò)程列611中的子過(guò)程將 職責(zé)分離表610與業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310相關(guān)聯(lián)。類(lèi)似的是，存儲(chǔ)在任務(wù) 步驟列612中的任務(wù)步驟與存儲(chǔ)在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310的任務(wù)步驟列313 中的任務(wù)步驟類(lèi)似。存儲(chǔ)在任務(wù)步驟列612中的任務(wù)步驟將職責(zé)分離表 610與業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310相關(guān)聯(lián)。即，通過(guò)展開(kāi)(developing)業(yè)務(wù)過(guò) 程說(shuō)明中的子過(guò)程和任務(wù)步驟來(lái)構(gòu)成職責(zé)分離表中的子過(guò)程和業(yè)務(wù)過(guò)程 步驟，并且它們之間不存在差異。而且，將監(jiān)督、記錄以及控制的相應(yīng)負(fù)責(zé)人的姓名或標(biāo)識(shí)符存儲(chǔ)在 從確認(rèn)者列613到控制者列616中。流程表410對(duì)應(yīng)于圖1的流程數(shù)據(jù)41?；诹鞒瘫?10來(lái)創(chuàng)建流程 圖(業(yè)務(wù)流程圖)。流程表410包括符號(hào)名稱(chēng)列411、符號(hào)類(lèi)型列412、 垂直位置列413、水平位置列414以及活動(dòng)ID列415。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列 415中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表110的活動(dòng)ID列111中的活動(dòng)ID類(lèi)似。
存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列415中的活動(dòng)ID將流程表410與活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。 存儲(chǔ)在符號(hào)名稱(chēng)列411中的符號(hào)名稱(chēng)是流程圖中使用的符號(hào)的名稱(chēng)。 存儲(chǔ)在符號(hào)類(lèi)型列412中的符號(hào)類(lèi)型是由符號(hào)表示的類(lèi)型(例如， 確定、處理、輸入、輸出等)。存儲(chǔ)在垂直位置列413中的垂直位置和存儲(chǔ)在水平位置列414中的 水平位置指定符號(hào)在流程圖中的位置。RCM510、風(fēng)險(xiǎn)表520、控制表530對(duì)應(yīng)于圖1的RCM數(shù)據(jù)51?；?于RCM 510、風(fēng)險(xiǎn)表520以及控制表530來(lái)創(chuàng)建RCM。 RCM 510包括 風(fēng)險(xiǎn)ID列511和控制ID列512。風(fēng)險(xiǎn)表520包括風(fēng)險(xiǎn)ID列521、風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)列522、風(fēng)險(xiǎn)描述列523以及活動(dòng)ID列524?？刂票?30包括控制 ID列531、控制名稱(chēng)列532、控制描述列533以及活動(dòng)ID列534。存儲(chǔ)在風(fēng)險(xiǎn)表520的活動(dòng)ID列524中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表110 的活動(dòng)ID列111中的活動(dòng)ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在活動(dòng)ID列524中的活動(dòng)ID 將風(fēng)險(xiǎn)表520與活動(dòng)表110相關(guān)聯(lián)。存儲(chǔ)在控制表530的活動(dòng)ID列534 中的活動(dòng)ID與存儲(chǔ)在活動(dòng)表110的活動(dòng)ID列111中的活動(dòng)ID類(lèi)似。存 儲(chǔ)在控制表530的活動(dòng)ID列534中的活動(dòng)ID將控制表530與活動(dòng)表110 相關(guān)聯(lián)。存儲(chǔ)在RCM 510的風(fēng)險(xiǎn)ID列511中的風(fēng)險(xiǎn)ID是用于唯一標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn) 的標(biāo)識(shí)符。存儲(chǔ)在RCM 510的控制ID列512中的控制ID是用于唯一標(biāo) 識(shí)控制的標(biāo)識(shí)符。而且，存儲(chǔ)在風(fēng)險(xiǎn)表520的風(fēng)險(xiǎn)ID列521中的風(fēng)險(xiǎn)ID與存儲(chǔ)在RCM 510的風(fēng)險(xiǎn)ID列511中的風(fēng)險(xiǎn)ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在風(fēng)險(xiǎn)表520的風(fēng)險(xiǎn)ID列 521中的風(fēng)險(xiǎn)ID將風(fēng)險(xiǎn)表520與RCM510相關(guān)聯(lián)。類(lèi)似的是，存儲(chǔ)在控 制表530的控制ID列531中的控制ID與存儲(chǔ)在RCM 510的控制ID列 512中的控制ID類(lèi)似。存儲(chǔ)在控制表530的控制ID列531中的控制ID 將控制表530與RCM 510相關(guān)聯(lián)。存儲(chǔ)在風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)列522中的風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)是隸屬于風(fēng)險(xiǎn)的名稱(chēng)。存儲(chǔ)在 風(fēng)險(xiǎn)描述列523中的風(fēng)險(xiǎn)描述說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。存儲(chǔ)在控制名稱(chēng)列532中的控制名稱(chēng)是隸屬于控制的名^^。
存儲(chǔ)在控制描述列533中的控制描述說(shuō)明控制的內(nèi)容。 下面將參照?qǐng)D4對(duì)所顯示的輸入畫(huà)面之間的關(guān)系的實(shí)施例進(jìn)行說(shuō)明。圖4示出了主畫(huà)面221、業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320、活動(dòng)描述輸入 畫(huà)面120、知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180、資源屬性輸入畫(huà)面150以及流程 圖畫(huà)面420之間的關(guān)系。與流程圖畫(huà)面420中的符號(hào)相關(guān)聯(lián)地顯示針對(duì) RCM中的風(fēng)險(xiǎn)和控制的輸入畫(huà)面。與業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320相關(guān)聯(lián) 地顯示針對(duì)職責(zé)分離表中的負(fù)責(zé)人的輸入畫(huà)面，這些畫(huà)面顯示在客戶端 220的顯示裝置上。當(dāng)操作者在主畫(huà)面221中的操作指定創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明251或參照/ 讀取活動(dòng)信息252時(shí)，顯示業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320。當(dāng)操作者的操作 指定創(chuàng)建流程圖253時(shí)，顯示流程圖畫(huà)面420。當(dāng)操作者在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320中的操作指定活動(dòng)登記257 時(shí)，顯示活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120。將參照?qǐng)D5對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面 320進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。當(dāng)操作者在流程圖畫(huà)面420中的操作指定活動(dòng)輸入260時(shí)，顯示活 動(dòng)描述輸入畫(huà)面120。當(dāng)操作者的操作指定知識(shí)/信息輸入261時(shí)，顯示 知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180。當(dāng)操作者的操作指定資源輸入262時(shí)，顯 示資源屬性輸入畫(huà)面150。當(dāng)操作者在活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120中的操作指定反映基本信息254 時(shí)，顯示主畫(huà)面221。當(dāng)操作者的操作指定知識(shí)/信息輸入258時(shí)，顯示 知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180。當(dāng)操作者的操作指定資源輸入259時(shí)，顯 示資源屬性輸入畫(huà)面250。將參照?qǐng)D6對(duì)活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120進(jìn)行詳細(xì) 說(shuō)明。當(dāng)操作者在知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180中的操作指定反映基本信息 255時(shí)，顯示主畫(huà)面221。將參照?qǐng)D8對(duì)知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180進(jìn)行 詳細(xì)說(shuō)明。當(dāng)操作者在資源屬性輸入畫(huà)面150中的操作指定反映基本信息256 時(shí)，顯示主畫(huà)面221。將參照?qǐng)D7對(duì)資源屬性輸入畫(huà)面150進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。 下面將參照?qǐng)D5對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。業(yè) 務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32利用業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31(業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310) 來(lái)顯示業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320。而且，業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32向 業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明數(shù)據(jù)31 (業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310)中輸入通過(guò)操作者的操作 輸入到業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320中的數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320主要被用于創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明。業(yè)務(wù)過(guò) 程說(shuō)明輸入畫(huà)面320根據(jù)操作者的操作來(lái)創(chuàng)建層級(jí)(分層集合)，輸入相 應(yīng)層的名稱(chēng)并與活動(dòng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入畫(huà)面320的左側(cè)顯示了過(guò)程分層級(jí)別列3201,而 其右側(cè)顯示了層列3202和活動(dòng)描述列3205。在過(guò)程分層級(jí)別列3201中，顯示了業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明的層關(guān)系。采用與 任務(wù)相似的方式使層統(tǒng)一為5個(gè)級(jí)別。當(dāng)選擇一個(gè)層時(shí)，在右側(cè)的層列 3202和活動(dòng)描述列3205中顯示與所選擇的層相對(duì)應(yīng)的描述。圖5示出了 其中選擇了 "任務(wù)步驟4.2丄1"的狀態(tài)。在層列3202中，顯示層號(hào)項(xiàng)3203和層名稱(chēng)項(xiàng)3204，以提示操作者 輸入。在層號(hào)項(xiàng)3203中，顯示了分層地表示在過(guò)程分層級(jí)別列3201中 選擇的層的層號(hào)的數(shù)字。在層名稱(chēng)項(xiàng)3204中，顯示了與層號(hào)項(xiàng)3203相 對(duì)應(yīng)的層的名稱(chēng)。在活動(dòng)描述列3205中，顯示了活動(dòng)名稱(chēng)項(xiàng)3206、活動(dòng)描述項(xiàng)3207、 職責(zé)分離表目標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)3208、分配按鈕3209、分配釋放按鈕3210、內(nèi)容 編輯按鈕3211以及新創(chuàng)建按鈕3212，以提示操作者輸入。當(dāng)操作者選擇 了職責(zé)分離目標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)3208時(shí)，執(zhí)行與職責(zé)分離表的關(guān)聯(lián)。當(dāng)選擇了分配按鈕3209時(shí)，將與在過(guò)程分層級(jí)別列3201中指定的 任務(wù)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)顯示為列表。即，從業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明表310的活動(dòng)ID列 316中搜索活動(dòng)表ID的對(duì)應(yīng)活動(dòng)ID，并且顯示找到的活動(dòng)名稱(chēng)的列表。當(dāng)選擇了分配釋放按鈕3210時(shí)，釋放針對(duì)當(dāng)前指定(關(guān)聯(lián))的活動(dòng) 的關(guān)聯(lián)。當(dāng)選擇了內(nèi)容編輯按鈕3211時(shí)，顯示對(duì)應(yīng)的活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120， 以使得可以編輯當(dāng)前指定(關(guān)聯(lián))的活動(dòng)的內(nèi)容。即，激活了活動(dòng)輸入
模塊12。當(dāng)選擇了新創(chuàng)建按鈕3212時(shí)，顯示新活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120。艮P， 激活了活動(dòng)輸入模塊12。下面將參照?qǐng)D6對(duì)活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。活動(dòng)輸 入模塊12利用活動(dòng)數(shù)據(jù)11 (活動(dòng)表110)來(lái)顯示活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120。 而且，活動(dòng)輸入模塊12在活動(dòng)數(shù)據(jù)11 (活動(dòng)表110)中輸入通過(guò)操作者 的操作輸入到活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120中的數(shù)據(jù)。在活動(dòng)描述輸入畫(huà)面120 中，顯示了從名稱(chēng)項(xiàng)1201到知識(shí)/信息標(biāo)簽1211的多個(gè)項(xiàng)。名稱(chēng)項(xiàng)1201用于設(shè)置活動(dòng)的名稱(chēng)?；顒?dòng)類(lèi)型項(xiàng)1202用于從列表中選擇并輸入手動(dòng)操作、系統(tǒng)處理以及 其它中的任何一個(gè)。系統(tǒng)名稱(chēng)項(xiàng)1203用于從列表中選擇并輸入與活動(dòng)的系統(tǒng)名稱(chēng)相對(duì) 應(yīng)的系統(tǒng)。任務(wù)分類(lèi)項(xiàng)1204用于從列表中選擇并輸入管理、非管理以及評(píng)價(jià)中 的任何一個(gè)?；顒?dòng)分類(lèi)項(xiàng)1205用于從預(yù)定活動(dòng)分類(lèi)的列表中進(jìn)行選擇并輸入活 動(dòng)分類(lèi)。負(fù)責(zé)組織項(xiàng)1206用于從預(yù)定組織的列表中選擇并輸入活動(dòng)的負(fù)責(zé) 組織。負(fù)責(zé)人項(xiàng)1207用于輸入活動(dòng)的負(fù)責(zé)人(職位(post)、角色、工作等)。 任務(wù)描述項(xiàng)1208用于輸入任務(wù)描述(活動(dòng)描述)。 職責(zé)分離目標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)1209在將活動(dòng)用作職責(zé)分離表中的職責(zé)分離 單位時(shí)被檢查。該項(xiàng)用作與活動(dòng)相關(guān)的信息。通過(guò)選擇IT資源標(biāo)簽1210，來(lái)提示登記與活動(dòng)相關(guān)的資源信息。 通過(guò)選擇知識(shí)/信息標(biāo)簽1211，提示登記和活動(dòng)有關(guān)的知識(shí)/信息。 將參照?qǐng)D7對(duì)資源屬性輸入畫(huà)面150的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。資源輸入模 塊15利用資源數(shù)據(jù)14 (IT資源表140)來(lái)顯示資源屬性輸入畫(huà)面150。 資源輸入模塊15在資源數(shù)據(jù)14 (IT資源表140)中輸入通過(guò)操作者的操 作輸入到資源屬性輸入畫(huà)面150中的數(shù)據(jù)。在資源屬性輸入畫(huà)面150中，
顯示了從名稱(chēng)項(xiàng)1501到描述項(xiàng)1507的多個(gè)項(xiàng)。 名稱(chēng)項(xiàng)1501用于設(shè)置資源的名稱(chēng)。 縮寫(xiě)項(xiàng)1502用于輸入資源名稱(chēng)的縮寫(xiě)。控制部門(mén)項(xiàng)1503用于從預(yù)定組織的列表中選擇并輸入控制該資源 的部門(mén)。資源類(lèi)型項(xiàng)1504用于從列表中選擇并輸入所有者(master)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)、畫(huà)面以及系統(tǒng)中的任何一個(gè)。系統(tǒng)名稱(chēng)項(xiàng)1505用于參照預(yù)定的列表輸入與IT資源相對(duì)應(yīng)的系統(tǒng)。 資源分類(lèi)項(xiàng)1506用于從與資源分類(lèi)有關(guān)的預(yù)定列表中選擇并輸入資源分類(lèi)。描述項(xiàng)1507用于輸入與IT資源有關(guān)的注釋。將參照?qǐng)D8對(duì)知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180的內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。知識(shí)/ 信息輸入模塊18利用知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17 (知識(shí)/信息數(shù)據(jù)表170)來(lái)顯示 知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180。知識(shí)/信息輸入模塊18在知識(shí)/信息數(shù)據(jù)17 (知識(shí)/信息數(shù)據(jù)表170)中輸入通過(guò)操作者的操作輸入到知識(shí)/信息屬性 輸入畫(huà)面180中的數(shù)據(jù)。在知識(shí)/信息屬性輸入畫(huà)面180中，顯示了從名 稱(chēng)項(xiàng)1801到描述項(xiàng)1810的多個(gè)項(xiàng)。名稱(chēng)項(xiàng)1801用于輸入知識(shí)/信息的名稱(chēng)?？刂撇块T(mén)項(xiàng)1802用于從預(yù)定組織的列表中選擇并輸入控制該知識(shí)/ 信息的部門(mén)。文檔項(xiàng)1803用于選擇并輸入要進(jìn)行文檔管理(通過(guò)儲(chǔ)存庫(kù)242進(jìn)行 管理)的文檔。文件名稱(chēng)項(xiàng)1804用于輸入在文檔項(xiàng)1803中選擇的文檔的文件名。 數(shù)據(jù)類(lèi)型項(xiàng)1805用于從預(yù)定數(shù)據(jù)類(lèi)型的列表中選擇并輸入數(shù)據(jù)類(lèi)型。文檔號(hào)項(xiàng)1806用于輸入希望進(jìn)行管理的文檔號(hào)。知識(shí)/信息類(lèi)型項(xiàng)1807用于從預(yù)定列表中選擇并輸入知識(shí)/信息的類(lèi)型。審計(jì)目標(biāo)標(biāo)志項(xiàng)1808在該知識(shí)/信息構(gòu)成審計(jì)目標(biāo)時(shí)被檢查。 知識(shí)/信息分類(lèi)項(xiàng)1809用于從預(yù)定列表中選擇并輸入知i只/信息的分類(lèi)。描述項(xiàng)1810用于輸入與知識(shí)/信息有關(guān)的描述。將參照?qǐng)D9對(duì)用于創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔的處理的實(shí)施例迸行說(shuō)明。步驟S901和S902是由業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入模塊32或活動(dòng)輸入模塊 12執(zhí)行的處理。在步驟S901中，首先，操作者輸入子步驟。在步驟S卯2中，操作者在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明中粗略地輸入"活動(dòng)"。例 如，輸入(i)要存儲(chǔ)在活動(dòng)類(lèi)型列113、任務(wù)分類(lèi)列115、活動(dòng)分類(lèi)列 116以及負(fù)責(zé)組織列117中的屬性，以及(ii)要存儲(chǔ)在任務(wù)描述列119 中的任務(wù)描述。步驟S903和S904是由流程圖輸入模塊42執(zhí)行的處理。 在步驟S903中，根據(jù)操作者的操作在流程圖中設(shè)置活動(dòng)^f號(hào)，并隨 后根據(jù)操作者的操作將該活動(dòng)符號(hào)與活動(dòng)彼此相關(guān)聯(lián)。流程圖輸入模塊 42向用戶提供針對(duì)來(lái)自活動(dòng)DB 238的信息部分共享池的活動(dòng)符號(hào)等的 選項(xiàng)。在步驟S904中，操作者繪制流程圖(符號(hào)之間的主要連接)。 到此，操作者描述了過(guò)程流程的概要。在步驟S905中，根據(jù)操作者的操作，處理返回至業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明，并 且對(duì)活動(dòng)進(jìn)行細(xì)化。將章節(jié)格式與活動(dòng)彼此相關(guān)聯(lián)。業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入 模塊32支持業(yè)務(wù)過(guò)程的分層格式的標(biāo)準(zhǔn)化。即，顯示要推薦的業(yè)務(wù)過(guò)程 的名稱(chēng)和粒度，以使得可以進(jìn)行選擇。這是由業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明ll入模塊32 或活動(dòng)輸入模塊12執(zhí)行的處理。在步驟S卯6中，輸入與在步驟S905輸入的活動(dòng)相關(guān)的知識(shí)信息。 這是由資源輸入模塊15或知識(shí)/信息輸入模塊18執(zhí)行的處理。在步驟S卯7中，根據(jù)詳細(xì)的業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明將活動(dòng)符號(hào)、資源符號(hào)以 及知識(shí)/信息符號(hào)添加到流程圖中。同時(shí)，還添加符號(hào)和活動(dòng)與流程之間 的關(guān)聯(lián)。在這種情況下，流程圖輸入模塊42提供針對(duì)活動(dòng)的選項(xiàng)。這是
由流程圖輸入模塊42執(zhí)行的處理。在步驟S908中，重復(fù)執(zhí)行步驟S905到S908，并且充分細(xì)化過(guò)程流 程描述。在步驟S909中，操作者輸入RCM中的風(fēng)險(xiǎn)和控制。這是由RCM 輸入模塊52執(zhí)行的處理。在步驟S910中，在流程圖中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)符號(hào)和控制符號(hào)。將活動(dòng)和風(fēng) 險(xiǎn)彼此相關(guān)聯(lián)。將活動(dòng)和控制彼此相關(guān)聯(lián)。在這種情況下，RCM輸入模 塊52利用風(fēng)險(xiǎn)/控制/活動(dòng)關(guān)聯(lián)模塊53來(lái)提供針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)和針對(duì)控制 的選項(xiàng)。在步驟S911中，操作者彼此關(guān)聯(lián)RCM中的風(fēng)險(xiǎn)和控制。這是由RCM輸入模塊52和風(fēng)險(xiǎn)/控制/活動(dòng)關(guān)聯(lián)模塊53執(zhí)行的處理。此外，可以顛倒步驟S909的處理和步驟S910的處理的順序。下面將對(duì)基本的四個(gè)文檔的訪問(wèn)控制進(jìn)行說(shuō)明。當(dāng)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔時(shí)，可以根據(jù)所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)來(lái)改變針對(duì)所創(chuàng)建的文檔的訪問(wèn)授權(quán)。所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)可以是以下中的 任何一種(i)其中所創(chuàng)建的文檔可編輯的可編輯狀態(tài)；(ii)其中所創(chuàng)建的文檔被登記的確認(rèn)狀態(tài)；以及(iii)其中所創(chuàng)建的文檔沒(méi)有被處理的放 棄狀態(tài)。下面，對(duì)該處理進(jìn)行更詳細(xì)的說(shuō)明。所創(chuàng)建的文檔具有三種狀態(tài)(可編輯順認(rèn)/放棄)中的任何一種狀態(tài)。 為此，對(duì)當(dāng)前針對(duì)各個(gè)文檔執(zhí)行哪種文檔化處理進(jìn)行管理。而且，將每 一種文檔化處理與三種狀態(tài)中的任一狀態(tài)相關(guān)聯(lián)。當(dāng)新創(chuàng)建了文檔化處 理時(shí)，設(shè)置可編輯狀態(tài)。根據(jù)操作者的授權(quán)，.可以對(duì)這四個(gè)文檔進(jìn)行創(chuàng) 建/編輯/刪除/參照。僅具有特定授權(quán)的操作者可以將文檔化處理從可編輯狀態(tài)改變成確 認(rèn)狀態(tài)。同時(shí)，隨著狀態(tài)的改變，可以將所創(chuàng)建的四個(gè)文檔登記在具有 儲(chǔ)存庫(kù)242的文檔處理服務(wù)器230中。當(dāng)將所創(chuàng)建的四個(gè)文檔登記在文檔處理服務(wù)器230中時(shí)，可以設(shè)置 諸如文檔狀態(tài)的文檔屬性。而且，可以通過(guò)設(shè)置訪問(wèn)授權(quán)來(lái)指定可以參 照所登記的文檔的操作者。當(dāng)已經(jīng)將文檔登記在文檔處理服務(wù)器230中時(shí)，將該文檔登記為修訂本(被改變?yōu)橄乱话姹镜陌姹?，以登記該文檔?？梢园凑瘴臋n化處理為單位或按照與文檔化處理的狀態(tài)的轉(zhuǎn)換無(wú)關(guān)的文檔為單位將所創(chuàng)建的四個(gè)文檔登記在文檔處理服務(wù)器230中。當(dāng)使文檔化處理處于確認(rèn)/放棄狀態(tài)時(shí)，所有操作者都被禁止編輯或 刪除文檔。僅具有特定授權(quán)的操作者可以改變文檔化處理的狀態(tài)。而且，根據(jù)該示例性實(shí)施方式，用戶被提示輸入必要信息，以根據(jù) 活動(dòng)來(lái)分類(lèi)并組織諸如系統(tǒng)、資源、風(fēng)險(xiǎn)以及控制的要素，來(lái)形成數(shù)據(jù) 庫(kù)。而且，在輸入的要素之間的關(guān)系時(shí)，提供流程圖和RCM作為用戶接 口。而且，將諸如活動(dòng)的相應(yīng)的多條信息共享，以使得可用于另一文檔 化處理。通過(guò)將信息形成為多個(gè)部分，還可以支持文檔級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)化和 業(yè)務(wù)過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化。而且，將表示業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明的業(yè)務(wù)過(guò)程的分層級(jí)別分解成5個(gè)級(jí)別。 可以通過(guò)將所分解的級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)化成5個(gè)級(jí)別來(lái)執(zhí)行級(jí)別匹配。可以根據(jù)業(yè)務(wù)過(guò)程構(gòu)成要素DB 10自動(dòng)地創(chuàng)建業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明。類(lèi)似 的是，可以自動(dòng)地創(chuàng)建職責(zé)分離表的任務(wù)步驟的列表。不是通過(guò)直接書(shū)寫(xiě)四個(gè)文檔的操作，而是通過(guò)將共享信息形成為多 個(gè)部分以通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行控制(因?yàn)闆](méi)有通過(guò)上述數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)提供復(fù)制 數(shù)據(jù))并且根據(jù)格式輸出共享部分的信息，從而可以通過(guò)文檔的模式來(lái) 輸出信息。而且，作為附加特征，盡管由于審計(jì)公司或相應(yīng)企業(yè)的想法 而經(jīng)常存在不同形式的RCM，但基于部分信息來(lái)輸出文檔，因此可以容 易地處理這些形式。此外，將信息形成為數(shù)據(jù)庫(kù)，因此促進(jìn)了信息的部分格式化，這相 當(dāng)于文檔形成的標(biāo)準(zhǔn)化，并且同時(shí)，可以對(duì)任務(wù)進(jìn)行分析，這也可以通 過(guò)發(fā)現(xiàn)類(lèi)似業(yè)務(wù)過(guò)程而構(gòu)成用于促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化的線索(handhold)。而且， 使得文檔之間的差異難以發(fā)生。如上所述，相應(yīng)要素彼此協(xié)作，因此， 同樣在保持兼容性的同時(shí)還易于修正。結(jié)果，提高了文檔的質(zhì)量，并且 同樣還可以提高后面步驟的測(cè)試階段中的質(zhì)量。由此，可以將財(cái)務(wù)內(nèi)部
控制的步驟數(shù)量組合得較小。而且，通過(guò)利用數(shù)據(jù)庫(kù)形成信息，僅在一個(gè)部分處修正信息，因此減少(alleviate) 了用于修正內(nèi)容的修正操作并 且可以防止修正的遺漏。而且，可以通過(guò)上述訪問(wèn)控制使用文檔化處理的狀態(tài)(編輯/確認(rèn)/ 放棄等)來(lái)統(tǒng)一地控制對(duì)訪問(wèn)相應(yīng)文檔的限制。而且，作為示例性實(shí)施方式的執(zhí)行程序的計(jì)算機(jī)的硬件構(gòu)造是如圖 IO所示的通用計(jì)算機(jī)。具體來(lái)說(shuō)，客戶端220是個(gè)人計(jì)算機(jī)等，而文檔 處理服務(wù)器230是可以作為服務(wù)器的計(jì)算機(jī)。該計(jì)算機(jī)由以下部分構(gòu)成-用于執(zhí)行活動(dòng)輸入模塊12、資源輸入模塊15、知識(shí)/信息輸入模塊18、 共享模塊21等模塊的程序的CPU 901、用于存儲(chǔ)程序和數(shù)據(jù)的RAM 902、 存儲(chǔ)有用于啟動(dòng)計(jì)算機(jī)的程序等的ROM卯3、作為輔助存儲(chǔ)裝置的HD 904、用于輸入數(shù)據(jù)的鍵盤(pán)、鼠標(biāo)器等的輸入裝置卯6、 CRT或液晶顯示 器等的輸出裝置905，以及用于連接到通信網(wǎng)絡(luò)的通信網(wǎng)絡(luò)接口 907，此 外，還有用于通過(guò)連接這些部分來(lái)交換數(shù)據(jù)的總線908。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)連接多 臺(tái)計(jì)算機(jī)。此外，圖IO所示的硬件構(gòu)造僅示出了一種構(gòu)造實(shí)施例，該示例性實(shí) 施方式不限于圖IO所示的構(gòu)造，硬件構(gòu)造可以是能夠執(zhí)行在示例性實(shí)施 方式種所述的模塊的結(jié)構(gòu)。例如，可以通過(guò)專(zhuān)用硬件(例如，ASIC等) 構(gòu)成這些模塊的一部分。而且，具體來(lái)說(shuō)，除了個(gè)人計(jì)算機(jī)以外，可以 將計(jì)算機(jī)集成到便攜式電話、游戲機(jī)、汽車(chē)導(dǎo)航器、智能家用電器、復(fù) 印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀、打印機(jī)、復(fù)合機(jī)(也稱(chēng)為具有掃描儀、打印機(jī)、 復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等的功能的多功能復(fù)印機(jī))。.而且，還可以將所述程序存儲(chǔ)在記錄介質(zhì)中，而且，還可以通過(guò)通 信裝置提供該程序。在這種情況下，例如，還可以將上述程序視為"記 錄有程序的計(jì)算機(jī)可讀記錄介質(zhì)"的發(fā)明。"記錄有程序的計(jì)算機(jī)可讀記錄介質(zhì)"是指用于安裝并執(zhí)行程序、 傳播程序的記錄有程序的計(jì)算機(jī)可讀記錄介質(zhì)。而且，記錄介質(zhì)例如包括構(gòu)成數(shù)字通用盤(pán)(DVD)并且由DVD論 壇確定的"DVD-R、DVD-RW、DVD-RAM等"、構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)并且由DVD+RW
確定的"DVD+R、 DVD+RW等"、構(gòu)成光盤(pán)(CD)的只讀存儲(chǔ)器 (CD-ROM)、可記錄CD(CD-R)、可寫(xiě)CD (CD-RW)等、光磁盤(pán)(MO)，軟盤(pán)(FD)、磁帶、硬盤(pán)、只讀存儲(chǔ)器(ROM)、電可擦可寫(xiě)只讀存儲(chǔ)器 (EEPROM)、閃存、隨機(jī)存取存儲(chǔ)器(RAM)等。而且，可以將程序或其一部分記錄到要保存或傳播的記錄介質(zhì)中。而且，可以利用有線網(wǎng)絡(luò)或無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步地說(shuō)利用局域網(wǎng) (LAN)、城域網(wǎng)(MAN)、廣域網(wǎng)(WAN)、因特網(wǎng)、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)網(wǎng)等的組合來(lái)發(fā)送程序，并且可以通過(guò)疊加在載波上來(lái)攜帶。而且，該程序可以是其它程序的一部分，或者可以和獨(dú)立程序一起記錄在記錄介質(zhì)上。
權(quán)利要求
1、一種文檔處理裝置，該文檔處理裝置包括活動(dòng)輸入單元，該活動(dòng)輸入單元使得用戶能夠輸入各自包括活動(dòng)的名稱(chēng)和任務(wù)描述的多個(gè)活動(dòng)；以及文檔創(chuàng)建單元，該文檔創(chuàng)建單元基于通過(guò)所述活動(dòng)輸入單元輸入的所述多個(gè)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔，該文檔包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣以及職責(zé)分離表中的至少一個(gè)，該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明用于描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該業(yè)務(wù)流程圖用于可視地描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣用于表示假定風(fēng)險(xiǎn)和與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)，該職責(zé)分離表用于表示負(fù)責(zé)人與各個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
2、 根據(jù)權(quán)利要求1所述的文檔處理裝置，其中所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng) 的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符， 所述文檔處理裝置還包括資源輸入單元，該資源輸入單元使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活 動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)，其中所述資源輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每 一個(gè)資源的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符。
3、 根據(jù)權(quán)利要求1所述的文檔處理裝置，其中所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng) 的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符， 所述文檔處理裝置還包括知識(shí)輸入單元，該知識(shí)輸入單元使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活 動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)，其中-所述知識(shí)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每 一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符。
4、 根據(jù)權(quán)利要求1所述的文檔處理裝置，其中 所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符，所述文檔處理裝置還包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元，該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元使得用戶能夠輸入(0代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)，以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符，其中.-所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元 中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和與各個(gè)分類(lèi)的級(jí)別相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí) 符。
5、 根據(jù)權(quán)利要求4所述的文檔處理裝置，所述文檔處理裝置還包括職責(zé)分離輸入單元，該職責(zé)分離輸入單元使得用戶能夠輸入代表所 述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人，其中所述職責(zé)分離輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所 輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分類(lèi)的級(jí)別。
6、 根據(jù)權(quán)利要求1所述的文檔處理裝置，其中-所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng) 的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符， 所述文檔處理裝置還包括流程輸入單元，該流程輸入單元使得用戶能夠輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息，其中所述流程輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每 一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí) 符。
7、 根據(jù)權(quán)利要求1所述的文檔處理裝置，其中所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符， 所述文檔處理裝置還包括風(fēng)險(xiǎn)輸入單元，該風(fēng)險(xiǎn)輸入單元輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符，所述風(fēng)險(xiǎn)tr入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；控制輸入單元，該控制輸入單元輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中 的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的控制的標(biāo)識(shí)符，所述控制輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在控制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)控制的標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；以及風(fēng)險(xiǎn)/控制輸入單元，該風(fēng)險(xiǎn)/控制輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)/控 制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)符和對(duì)應(yīng)的控制。
8、 根據(jù)權(quán)利要求l所述的文檔處理裝置，其中當(dāng)所述文檔創(chuàng)建單元?jiǎng)?chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔時(shí)，該文檔創(chuàng)建單元 根據(jù)所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)來(lái)改變針對(duì)所創(chuàng)建的文檔的訪問(wèn)授權(quán)，并且所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)為以下?tīng)顟B(tài)中的任何一種(i)其中所創(chuàng)建的 文檔可編輯的可編輯狀態(tài)；(ii)其中所創(chuàng)建的文檔己被登記的確認(rèn)狀態(tài)； 以及(iii)其中所創(chuàng)建的文檔沒(méi)有被處理的放棄狀態(tài)。
9、 根據(jù)權(quán)利要求7所述的文檔處理裝置，其中所述活動(dòng)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng) 的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符， 所述文檔處理裝置還包括資源輸入單元，該資源輸入單元使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活 動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)，其中，所述 資源輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)資源 的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；知識(shí)輸入單元，該知識(shí)輸入單元使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活 動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)，其中，所述 知識(shí)輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元，該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元使得用戶能夠輸 入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)，以及(ii)所述多個(gè)活 動(dòng)的標(biāo)識(shí)符，其中，所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò) 程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別和與各個(gè)分類(lèi)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng) 的標(biāo)識(shí)符；職責(zé)分離輸入單元，該職責(zé)分離輸入單元使得用戶能夠輸入代表所 述業(yè)務(wù)流程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi) 的負(fù)責(zé)人，其中，所述職責(zé)分離輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ) 單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分類(lèi)的級(jí)別；以及流程輸入單元，該流程輸入單元使得用戶能夠輸入(i)與存儲(chǔ)在所 述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii) 與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息，其中，所述流程輸入單元彼此相關(guān)聯(lián)地在 流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、與每一個(gè)符號(hào)的位置 有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。
10、 一種文檔處理方法，該文檔處理方法包括使得用戶能夠輸入各自包括活動(dòng)的名稱(chēng)和任務(wù)描述的多個(gè)活動(dòng)；以及基于所輸入的多個(gè)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔，該文檔包括業(yè) 務(wù)過(guò)程說(shuō)明、業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣以及職責(zé)分離表中的至少一個(gè)， 該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明用于描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該業(yè)務(wù)流程圖用于可 視地描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣用于表示假定風(fēng)險(xiǎn)和 與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)，該職責(zé)分離表用于表示負(fù)責(zé)人與各個(gè)業(yè) 務(wù)過(guò)程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
11、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù) 描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)和 與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。
12、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù) 描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和 與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。
13、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù) 描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)， 以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別 和與各個(gè)輸入分類(lèi)的級(jí)別相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符。
14、 根據(jù)權(quán)利要求13所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括.使得用戶能夠輸入代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明 存儲(chǔ)單元中的的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分 類(lèi)的級(jí)別。
15、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符； 使得用戶能夠輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng) 的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息；以 及彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、 與每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。
16、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的 風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符；彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)識(shí)符 和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的 控制的標(biāo)識(shí)符；彼此相關(guān)聯(lián)地在控制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)控制的標(biāo)識(shí)符 和對(duì)應(yīng)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在風(fēng)險(xiǎn)/控制存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)符和對(duì) 應(yīng)的控制。
17、 根據(jù)權(quán)利要求10所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括根據(jù)所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)來(lái)改變針對(duì)所創(chuàng)建的文檔的訪問(wèn)授權(quán)，其中..所創(chuàng)建的文檔的狀態(tài)為以下?tīng)顟B(tài)中的任何一種(i)其中所創(chuàng)建的 文檔可編輯的可編輯狀態(tài)；(ii)其中所創(chuàng)建的文檔已被登記的確認(rèn)狀態(tài)； 以及(iii)其中所創(chuàng)建的文檔沒(méi)有被處理的放棄狀態(tài)。
18、 根據(jù)權(quán)利要求16所述的文檔處理方法，所述文檔處理方法還包括-彼此相關(guān)聯(lián)地在活動(dòng)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)每一個(gè)活動(dòng)的名稱(chēng)、對(duì)應(yīng)任務(wù)描述以及每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符，使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的資源的名稱(chēng)；彼此相關(guān)聯(lián)地在資源存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)和 與所輸入的每一個(gè)資源的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo) 識(shí)符相對(duì)應(yīng)的知識(shí)的名稱(chēng)；彼此相關(guān)聯(lián)地在知識(shí)存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)和 與所輸入的每一個(gè)知識(shí)的名稱(chēng)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入(i)代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程的多個(gè)級(jí)別的多個(gè)分類(lèi)，以及(ii)所述多個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；彼此相關(guān)聯(lián)地在業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)各個(gè)分類(lèi)的輸入級(jí)別 和與各個(gè)分類(lèi)相對(duì)應(yīng)的活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符；使得用戶能夠輸入代表所述業(yè)務(wù)過(guò)程并且存儲(chǔ)在所述業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明 存儲(chǔ)單元中的多個(gè)級(jí)別的分類(lèi)的負(fù)責(zé)人；彼此相關(guān)聯(lián)地在職責(zé)分離存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的負(fù)責(zé)人和對(duì)應(yīng)分 類(lèi)的級(jí)別；輸入(i)與存儲(chǔ)在所述活動(dòng)存儲(chǔ)單元中的每一個(gè)活動(dòng)的標(biāo)識(shí)符相對(duì)應(yīng)的符號(hào)的名稱(chēng)，和(ii)與該符號(hào)的位置有關(guān)的信息；以及彼此相關(guān)聯(lián)地在流程存儲(chǔ)單元中存儲(chǔ)所輸入的每一個(gè)符號(hào)的名稱(chēng)、 與每一個(gè)符號(hào)的位置有關(guān)的信息以及活動(dòng)的對(duì)應(yīng)標(biāo)識(shí)符。
全文摘要
本發(fā)明涉及文檔處理裝置和方法、計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)信號(hào)。該文檔處理裝置包括活動(dòng)輸入單元和文檔創(chuàng)建單元。該活動(dòng)輸入單元使得用戶能夠輸入各自包括活動(dòng)的名稱(chēng)和任務(wù)描述的多個(gè)活動(dòng)。該文檔創(chuàng)建單元基于通過(guò)所述活動(dòng)輸入單元輸入的所述多個(gè)活動(dòng)來(lái)創(chuàng)建用于內(nèi)部控制的文檔，該文檔包括業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明、業(yè)務(wù)流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣以及職責(zé)分離表中的至少一個(gè)，該業(yè)務(wù)過(guò)程說(shuō)明用于描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該業(yè)務(wù)流程圖用于可視地描述每一個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程的流程，該風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣用于表示假定風(fēng)險(xiǎn)和與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的控制活動(dòng)，該職責(zé)分離表用于表示負(fù)責(zé)人與各個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
文檔編號(hào)G06Q10/00GK101131753SQ200710146618
公開(kāi)日2008年2月27日 申請(qǐng)日期2007年8月22日 優(yōu)先權(quán)日2006年8月22日
發(fā)明者川端伸二, 西山研司, 鈴木信雄 申請(qǐng)人:富士施樂(lè)株式會(huì)社